很多學(xué)員通過(guò)考試并已掛靠機構開(kāi)始實(shí)習，但審核過(guò)程并非紙上談兵，三體系的審核過(guò)程中應該重點(diǎn)關(guān)注哪些過(guò)程和常見(jiàn)的問(wèn)題項呢，讓我們從文中一一熟悉了解吧。建議備考、實(shí)習階段的考生收藏。
一、質(zhì)量管理體系審核中常見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)
1.文件控制
A、內部文件的審批、分發(fā)、更改：
1）工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用；
2）作業(yè)指導書(shū)未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位；
3）生產(chǎn)現場(chǎng)崗位懸掛的作業(yè)指導書(shū)未受控；
4）工藝文件存在直接在文件上更改的現象，未執行文件更改程序。
B、外來(lái)文件的識別、收集、分發(fā)：
1）未能充分識別、收集到與產(chǎn)品有關(guān)的國家/國際、行業(yè)標準；
2）未能將外來(lái)文件分發(fā)至有關(guān)部門(mén)，如品管部、生產(chǎn)部。
2.質(zhì)量記錄的管理、填寫(xiě)和保存
1）質(zhì)量記錄存在涂改的現象；
2）質(zhì)量記錄未規定保存期限；
3）未按保存期限予以保存，到期銷(xiāo)毀未能提供銷(xiāo)毀記錄。
3.質(zhì)量目標的統計、分析
1）質(zhì)量目標統計未能提供原始數據，無(wú)法掌握最終目標統計數值的真實(shí)性；
2）質(zhì)量目標有統計，但未進(jìn)行分析。
4.管理評審
1）管理評審輸入信息不全，或未能提供輸入資料；
2）管理評審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對主持人（不是最高管理者自己時(shí)）的授權證明；
3）對管理評審決議事項無(wú)采取措施的相關(guān)證據，如糾正措施或預防措施；
4）對上次管理評審決議事項的跟蹤結果無(wú)記錄。
5.人力資源管理
1）未能按實(shí)際崗位規定各崗位的職責、權限、能力要求；
2）培訓有計劃，也有按計劃實(shí)施，但對培訓的實(shí)施效果未進(jìn)行評價(jià)；
3）對特殊崗位人員未規定能力要求，未能提供對這些人員的培訓、考核證據；
4）對特種作業(yè)人員（電工、焊/割工、起重工等）資格年審的要求未及時(shí)跟蹤，個(gè)別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過(guò)期。
6.基礎設施管理
1）新進(jìn)生產(chǎn)設備未驗收即投入使用；
2）對設備未規定維護、保養的要求；
3）特種設備未能提供定期檢定的證據。
7.工作環(huán)境管理
1）對存在溫濕度要求的現場(chǎng)，無(wú)溫濕計，無(wú)法掌握溫濕度狀況；
2）檢驗色差崗位的燈光非檢驗專(zhuān)用光源，不符合要求；
3）生產(chǎn)現場(chǎng)、倉儲現場(chǎng)有防塵的要求，但發(fā)現存放在現場(chǎng)的產(chǎn)品上有灰塵。
8.產(chǎn)品實(shí)現策劃
1）未能針對產(chǎn)品的類(lèi)別或特點(diǎn)制定質(zhì)量目標；
2）雖有進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現策劃，但資料零散、無(wú)序，而且相關(guān)責任人對產(chǎn)品實(shí)現策劃的要求不熟悉（甚至不清楚）；
3）工程變更所引起相關(guān)文件的修改，未按審批程序的要求執行，存在私自更改的現象；存在相關(guān)文件部分有修改、部分未得到修改的現象，修改不徹底；
4）未對產(chǎn)品的質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行策劃，何時(shí)需要進(jìn)行驗證、確認、監視、測量、檢驗和試驗未確定。
9.與顧客有關(guān)的過(guò)程
1）與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規要求（包括產(chǎn)品的國家/國際、行業(yè)標準、規范等）未確定或識別不充分；
2）對產(chǎn)品交付后活動(dòng)（包括諸如保證條款規定的措施、合同義務(wù)[例如，維護服務(wù)]），以及公司認為必要的附加要求（例如，回收或最終處置）不明確；
3）顧客沒(méi)有提供形成文件的要求時(shí)，無(wú)對這些顧客要求進(jìn)行確認的證據；對口頭合同未進(jìn)行評審；
4）企業(yè)未能根據自身業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)規劃合同評審的作業(yè)要求，過(guò)于流于形式，無(wú)實(shí)際意義；
5）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)將變更的要求通知相關(guān)人員；
6）對顧客的反饋（包括顧客抱怨）有進(jìn)行處理，但未將處理結果與顧客進(jìn)行溝通。
10.設計開(kāi)發(fā)
1）設計開(kāi)發(fā)策劃時(shí)一般存在的問(wèn)題：
a）未明確設計小組成員的職責、權限；
b）未明確設計開(kāi)發(fā)進(jìn)度的要求，未根據設計開(kāi)發(fā)的進(jìn)展及時(shí)調整設計開(kāi)發(fā)計劃；
c）策劃時(shí)未對評審、驗證和確認活動(dòng)的時(shí)機進(jìn)行策劃。
2）設計開(kāi)發(fā)輸入信息不充分，如與產(chǎn)品適用的法律法規要求未充分識別；
3）設計開(kāi)發(fā)輸出在放行前的審批不完善，如圖紙僅有編制人員的名字，而校、審人無(wú)簽名；
4）設計開(kāi)發(fā)評審、驗證、確認的記錄不齊全，未能按策劃的要求展開(kāi)；對這些過(guò)程中提出的改進(jìn)未保持記錄；
5）設計開(kāi)發(fā)更改發(fā)生后，未能按要求進(jìn)行適當的評審、驗證、確認；
6）設計開(kāi)發(fā)更改引起相關(guān)文件的變更，未能及時(shí)對應相關(guān)文件進(jìn)行修訂，且未能及時(shí)將更改的要求通知相關(guān)人員。
11.采購過(guò)程控制
1）未根據采購產(chǎn)品對最終產(chǎn)品的影響程度來(lái)確定供方及采購的產(chǎn)品控制的類(lèi)型和程度；
2）對供方的選擇評價(jià)未覆蓋所有的材料供應商、外包方，特別是外包方的評價(jià)；
3）對供方提供的相關(guān)證明文件（如質(zhì)量保證書(shū)、材料檢驗報告、資格證明等）未及時(shí)更新，以保證其有效性；
4）未及時(shí)將采購產(chǎn)品的要求告之供方，或告之的要求不完整，導致供方未能按要求供貨；
5）有將供方出現的質(zhì)量問(wèn)題反饋供方，但對供方的改進(jìn)的情況未及時(shí)驗證采取的改進(jìn)措施的有效性；
6）未明確采購產(chǎn)品的驗證要求（驗證方法、時(shí)機），存在未得到驗證即先入倉的現象。
12.生產(chǎn)和服務(wù)的提供過(guò)程控制
1）生產(chǎn)和服務(wù)現場(chǎng)所需的作業(yè)指導書(shū)未能及時(shí)發(fā)放/懸掛/張貼，現場(chǎng)所使用的作業(yè)指導書(shū)未能根據生產(chǎn)的實(shí)際產(chǎn)品及時(shí)更換相應的指導書(shū)；
2）故障設備未標明其狀態(tài)；
3）現場(chǎng)使用的檢驗儀器、監控設備無(wú)檢定/校準狀態(tài)的標識；
4）未能提供對生產(chǎn)過(guò)程的工藝參數監控的證據；
5）對特殊過(guò)程作業(yè)人員未能做到持證上崗，或未經(jīng)培訓即上崗的現象；
6）未對特殊過(guò)程進(jìn)行確認，生產(chǎn)條件發(fā)生變化后也未對特殊過(guò)程重新進(jìn)行確認
7）生產(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)品狀態(tài)（檢驗狀態(tài)、加工狀態(tài)）標識不完整；
8）產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、訂單號、生產(chǎn)日期等信息不完整；
9）產(chǎn)品防護有缺失，如產(chǎn)品堆放過(guò)高導致底層產(chǎn)品損壞、產(chǎn)品包裝破損等現象；
10）顧客財產(chǎn)標識不清，出現異常未及時(shí)向顧客報告。
13.監視和測量設備的控制
1）對應列入監視和測量設備控制范圍的設備識別不全，如機器中的壓力表/溫控表、電焊機的電流表/速控表、溫控表、輸送帶的轉速表等監視設備未能列入控制范圍；
2）未對監視和測量設備的校準/檢定（驗證）形成計劃，未確定是內校還是外校；
3）內校無(wú)校準/檢定（驗證）規范，也未能追溯到國家標準或國際標準；
4）內校員沒(méi)有得到專(zhuān)業(yè)的培訓，無(wú)內校員資格證；
5）監視和測量設備缺乏狀態(tài)標識，無(wú)法確定其是否在校準/檢定有效期內；
6）對精密儀器的防護不夠，如防振、防塵等措施。
14.顧客滿(mǎn)意
1）對顧客滿(mǎn)意的監視和測量方式過(guò)于單一，僅采用顧客滿(mǎn)意度表調查的方式，而未能考慮顧客的抱怨/投訴、退貨、對顧客回訪(fǎng)、顧客對供方的評價(jià)報告等信息；
2）顧客滿(mǎn)意調查的覆蓋面不具代表性，僅對重要顧客進(jìn)行了調查；
3）顧客滿(mǎn)意有調查，但未提供如何利用這些信息的證據，例：如何改進(jìn)工作。
15.內部審核
1）內審的審核范圍在計劃中有體現，但檢查表未能完全覆蓋，特別表現在計劃中明確說(shuō)明需要進(jìn)行審核的條款，但檢查表及記錄未能體現；
2）審核員的安排不合理，未能考慮其審核員的專(zhuān)業(yè)能力；
3）審核日程安排中的時(shí)間安排不合理，未能結合受審核部門(mén)的復雜程度、職責范圍的大小來(lái)安排時(shí)間；
4）最高管理者未參加首、末次會(huì )議；
5）內審開(kāi)出的不合格報告中不合格事實(shí)描述不明確，不具重查性，未能將不合格的具體情節）描述清楚；
6）不合格項的整改不足：原因分析不到位，糾正措施不合理；
7）不合格項的跟蹤驗證未及時(shí)安排，驗證的結果報告不明確。
16.過(guò)程的監視和測量
1）對生產(chǎn)過(guò)程有進(jìn)行監控，但對監控的數據進(jìn)行分析不足，未能監控到生產(chǎn)過(guò)程的能力；
2）對體系運作過(guò)程的監控無(wú)策劃，未進(jìn)行監控，僅能提供內部審核的證據；
3）對于過(guò)程績(jì)效指標統計不足，未能掌握過(guò)程能力。
17.產(chǎn)品的監視和測量
1）檢驗崗位未獲得檢驗/試驗作業(yè)指導書(shū)；
2）檢驗人員的能力不足，對AQL的使用認識不夠；
3）檢驗報告中的檢測數據不足，該填寫(xiě)具體數值的項目無(wú)具體數值；
4）未能100%按檢驗、試驗規范/標準中規定的項目進(jìn)行檢驗、試驗；
5）緊急放行（或叫例外放行）的情況未能提供經(jīng)授權人員批準的證據，且可追溯性標識不足；
6）檢驗報告中缺乏有權放行的人員的簽名。
18.不合格品的控制
1）生產(chǎn)現場(chǎng)，生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生的不合格品標識不清，未及時(shí)記錄；
2）進(jìn)貨不合格品有處置，但未要求供方采取改進(jìn)措施，有些將不合格報告傳遞給供方，但未能及時(shí)跟蹤驗證其有效性；
3）生產(chǎn)過(guò)程中不合格品進(jìn)行返工或返修后未重新驗證；有的有進(jìn)行驗證，但未能提供返工/返修后重新驗證的記錄；
4）制程中有返工、返修的現象，但無(wú)對返工、返修過(guò)程予以記錄；
5）生產(chǎn)過(guò)程中物料有特采（讓步接收）情況，但未能提供授權人員批準的證據；
6）客戶(hù)退回來(lái)的產(chǎn)品直接退入倉庫，未重新檢驗，也未執行不合格品程序。
19.數據分析
1）顧客滿(mǎn)意度有進(jìn)行調查、統計，但未能提供分析的證據；
2）品管部門(mén)有統計合格率、不合格率，但未能提供對不合格狀況進(jìn)行分析的證據；
3）對過(guò)程績(jì)效應進(jìn)行數據分析的要求認識不足，僅有對生產(chǎn)過(guò)程的績(jì)效進(jìn)行統計、分析，如返工率、返修率、報廢率，但對其他部門(mén)的過(guò)程績(jì)效缺少數據分析的證據；（對此，可結合各職能部門(mén)、層次的質(zhì)量目標的統計分析進(jìn)行。）
4）對進(jìn)貨有進(jìn)行統計分析進(jìn)貨合格率、進(jìn)貨及時(shí)率，但未能分別對單個(gè)供方進(jìn)行分析其供貨能力；
5）對質(zhì)量目標方面的統計分析，僅有針對未達成目標要求的項目進(jìn)行分析，對已達成的缺乏數據分析，未能在尋找采取預防措施的機會(huì )方面努力；
6）統計方法、技術(shù)的運用較窄，統計方法過(guò)于單調，缺乏科學(xué)性。
20.改進(jìn)
1）大部分企業(yè)在預防措施方面的實(shí)施基本無(wú)記錄表明；對預防措施實(shí)施的時(shí)機未能把握；
2）何時(shí)應采取糾正措施、預防措施的規定不清晰，隨意性較強；
3）改進(jìn)報告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析；（應考慮M1E<人、機、料、法、測、環(huán)>6個(gè)因素，并采用5個(gè)Why？的方式）
4）許多人員在制定糾正措施時(shí)，僅考慮了應急措施――糾正，而缺乏再發(fā)防止的措施；
5）許多人對糾正、糾正措施、預防措施的概念混淆，糾正措施報告中有糾正措施和預防措施并存的現象；
6）糾正措施/預防措施有實(shí)施，但未對實(shí)施的結果進(jìn)行記錄；
7）糾正措施/預防措施實(shí)施完成后，缺乏對其實(shí)施效果進(jìn)行驗證。
二、環(huán)境管理體系審核中常見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)
1.廠(chǎng)房建設期間環(huán)保資料
1）建設項目環(huán)境影響報告書(shū)（表）――有資質(zhì)的評估機構提供的評估報告
2）環(huán)境影響報告批復――環(huán)保局批復
3）建設項目環(huán)境保護“三同時(shí)”驗收――環(huán)保局驗收
4）消防驗收報告――消防部門(mén)驗收
2.環(huán)境因素識別、評價(jià)與更新
1）環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a. 未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的范圍來(lái)識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷(xiāo)售，但對銷(xiāo)售過(guò)程中的環(huán)境因素未識別；
b. 未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒(méi)有順序，最易導致缺漏；
c. 未考慮到過(guò)去發(fā)生過(guò)的、將來(lái)計劃的因素，如：公司擬擴建新廠(chǎng)房，對于擴建廠(chǎng)房過(guò)程中存在的環(huán)境因素未加以識別；
d. 未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來(lái)識別，如：產(chǎn)品設計過(guò)程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。
2）環(huán)境因素評價(jià)不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。
3）環(huán)境因素未及時(shí)更新，如：
a. 產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；
b. 產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、更新；
c. 國家、地方法律法規及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、更新；
d. 廠(chǎng)房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識別、更新。
3.重要環(huán)境因素的控制策劃
1）未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序；
2）對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。
4. 法律法規及其他要求的識別、評審
1）法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶(hù)的要求未識別到位；
2）對相關(guān)法律法規及其他要求未進(jìn)行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款；
3）未將法律法規及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、崗位人員；
4）未及時(shí)對法律法規及其他要求進(jìn)行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時(shí)重新識別、收集、評審。
5.環(huán)境目標、指標和管理方案
1）未能充分考慮到重要環(huán)境因素來(lái)制定環(huán)境目標；
2）對已確定的環(huán)境目標未規定其具體的指標，部分指標無(wú)法測量；
3）對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；
4）未能根據管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。
6.組織機構、職責、權限、資源
1）對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2）對關(guān)鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等）未規定其任職能力要求；
3）環(huán)保設施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
7.能力、培訓和意識（人力資源管理）
1）關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿(mǎn)足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì )用pH值試紙進(jìn)行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；
2）全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價(jià)；
3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
8.信息交流
1）對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規定；
2）未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關(guān)方（社區居民等）對公司有意見(jiàn)需要投訴時(shí)，沒(méi)有對外公開(kāi)的投訴電話(huà)、信箱或其他方式；
3）對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對相關(guān)方進(jìn)行回復；
4）缺乏內部相關(guān)方的信息交流，如內部宣傳、講座、會(huì )議等。
9.文件控制
1）文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處；
2）文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評審、更新，如法律法規發(fā)生了變化，但未及時(shí)對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新；
3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場(chǎng)操作人員對英文的識別能力不足。
10.運行控制
1）運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時(shí)段，何級別標準；
2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應商、工程分包方等等；
3）現場(chǎng)環(huán)境運行控制主要存在的缺失：
a. 垃圾分類(lèi)未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；
b. 現場(chǎng)由于機械油的泄漏導致的污染未及時(shí)清理、糾正；
c. 環(huán)保設施未能提供維護保養的證據；
d. 環(huán)保設施的運行不正常，如車(chē)間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無(wú)水；
e. 化學(xué)品使用、儲存現場(chǎng)未配備MSDS資料；
f. 產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車(chē)床等工序）對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時(shí)清理；
g. 易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；
h. 污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量；
i. 廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無(wú)記錄，最終處理無(wú)危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機構進(jìn)行處理，處理時(shí)開(kāi)具統一的處理聯(lián)單）。
11.應急準備與響應
1）未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學(xué)品泄漏/爆炸應急預案、環(huán)保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；
2）有制定應急計劃/預案，但未展開(kāi)相應的培訓、演練；
3）有進(jìn)行應急演練，但對演練的效果、應急程序進(jìn)行評價(jià)；
4）應急預案執行后或演練后，未對應急程序進(jìn)行評審，未及時(shí)對應急程序進(jìn)行修訂。
12.監視和測量
1）對監測和測量的策劃不足，未確定應進(jìn)行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率；
2）未對目標、指標和管理方案的執行狀況進(jìn)行監測和測量；
3）未能提供對日常運行管理過(guò)程的監控記錄；
4）未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進(jìn)行至少一年一次的監測，一般委托當地環(huán)境監測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監測機構進(jìn)行；
5）自有監測設備未定期進(jìn)行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；
6）污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。
13.合規性評價(jià)
1）未形成“合規性評價(jià)控制程序”；
2）未能提供合規性評價(jià)的證據，至少一年一次；
3）有對環(huán)境法律法規的執行情況進(jìn)行合規性評價(jià)，但對其他要求方面未進(jìn)行合規性評價(jià)；
4）合規性評價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。
14.不符合、糾正措施和預防措施
1）發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）；
2）未識別采取糾正措施和預防措施的時(shí)機；
3）對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的；
4）對潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的；
5）未對糾正措施和預防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)。
15.內部審核
1）未對年度內部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規定，或形成年度內審計劃；
2）內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍；
3）內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門(mén)的情況；
4）內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象；
5）內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；
6）對內審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗證、評價(jià)；
7）未形成內審報告；
8）有內審報告，但對體系運行情況的評價(jià)僅體現了不符合、不足之處，對于實(shí)現的環(huán)境績(jì)效未進(jìn)行評價(jià)。
16.記錄控制
1）記錄無(wú)法檢索，無(wú)清單，無(wú)目錄或其他檢索方式；
2）記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存；
3）記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現象。
17.管理評審
1）管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環(huán)境績(jì)效的評審、上次管理評審后續措施實(shí)施結果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規和其他要求的發(fā)展變化等等；
2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據；
3）管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)；
4）管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果；
5）管理評審決議事項未明確職責、分工、時(shí)限要求；
6）管理評審后續措施的實(shí)施情況無(wú)記錄，無(wú)效果驗證。
三、職業(yè)健康安全管理體系審核關(guān)注點(diǎn)
ISO45001:2018 職業(yè)健康安全管理體系從以下92個(gè)方面關(guān)注組織的體系運行情況，組織提供的產(chǎn)品、服務(wù)、場(chǎng)所不盡相同，需根據實(shí)際情況進(jìn)行文件和現場(chǎng)的審核。
1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照
2、組織機構代碼證
3、安全生產(chǎn)許可證
4、生產(chǎn)工藝流程圖及說(shuō)明
5、公司簡(jiǎn)介及體系認證范圍說(shuō)明
6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構圖
7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書(shū)
8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況
9、員工代表任命書(shū)和選舉產(chǎn)生記錄
10、公司廠(chǎng)區平面圖（管網(wǎng)圖）
11、公司電路線(xiàn)路平面圖
12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)
13、公司危險源位置圖（標明發(fā)電機、空壓機、油庫、危險品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險源的位置）
14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件（管理手冊、程序文件、作業(yè)指導類(lèi)文件等）
15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導情況
16、消防驗收報告
17、安全生產(chǎn)守法證明（風(fēng)險高的生產(chǎn)企業(yè)需要）
18、公司內/外信息反饋表（原物料供應商、交通運輸服務(wù)單位、食堂承包方等）
19、內/外信息反饋資料（和供應商及客戶(hù)）
20、內/外信息反饋資料（和員工及政府機構）
21、ISO45001職業(yè)健康安全意識培訓
22、職業(yè)健康和安全基本知識
23、火災等應急預案演練（應急準備和響應）
24、三級安全教育的資料
25、特殊崗位（職業(yè)病崗位）人員清單
26、特殊工種的培訓情況
27、現場(chǎng)5S管理與安全生產(chǎn)管理
28、危險化學(xué)品安全管理（使用、防護管理）
29、現場(chǎng)安全標識知識培訓
30、勞保用品（PPE）的使用知識培訓
31、法律法規與其它要求的知識培訓
32、危險源識別、風(fēng)險評價(jià)的人員培訓
33、職業(yè)安全健康職責和權限培訓（崗位職責說(shuō)明書(shū)）
34、主要危險源分布及風(fēng)險控制要求
35、適用的健康安全法律法規及其它要求清單
36、適用的健康安全法規條款摘要
37、合規性評價(jià)計劃
38、合規性評價(jià)報告
39、部門(mén)危險源識別與評價(jià)表
40、危險源匯總清單
41、重大危險源清單
42、重大危險源控制措施
43、事件處理情況（四不放過(guò)原則）
44、相關(guān)方危險源識別與評價(jià)表（化學(xué)危險品承運方、食堂承包方、車(chē)輛服務(wù)單位等）
45、相關(guān)方（周邊工廠(chǎng)、鄰居等）施加影響證明材料
46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學(xué)危險品承運方、交通運輸服務(wù)單位、食堂承包方等）
47、危險化學(xué)品清單
48、危險化學(xué)品現場(chǎng)安全標簽
49、化學(xué)品泄漏應急設施
50、危險化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表
51、危險化學(xué)危險品庫安全檢查表油庫現場(chǎng)安全檢查表
52、危險化學(xué)品物資安全資料表（MSDS）
53、職業(yè)健康安全管理體系目標、指標及管理方案一覽表
54、目標/指標及管理方案執行情況檢查表
55、體系運行檢查表
56、作業(yè)現場(chǎng)健康安全定期監查表
57、高低壓配電站安全專(zhuān)業(yè)檢查表
58、發(fā)電機房專(zhuān)業(yè)檢查表年度健康
59、發(fā)動(dòng)機房安全監測計劃表
60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄
61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況
62、公司健康安全監測報告（水、氣、聲、粉塵等）
63、應急演練記錄表（滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習）
64、有關(guān)應急預案（火災、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯(lián)絡(luò )表
65、緊急情況清單/匯總
66、應急小組組長(cháng)及成員清單或任命書(shū)
67、防火安全檢查記錄表
68、節假日通用安全防火點(diǎn)檢表
69、消防設施檢查記錄
70、各樓層/車(chē)間逃生平面圖
71、安全設施（消防栓/滅火器/應急燈等）設備用量及更新維護記錄
72、行車(chē)、電梯安全檢定報告
73、鍋爐、空壓機、儲氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計量檢定合格證
74、特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗
75、安全操作規程（起重機械、壓力容器、機動(dòng)車(chē)等）
76、審核計劃、簽到表、審核記錄、不符合報告、糾正措施及驗證材料、審核總結報告
77、管理評審計劃、評審輸入材料、簽到表、評審報告等
78、車(chē)間現場(chǎng)環(huán)境安全管理
79、機臺設備安全管理（防呆管理）
80、食堂管理、車(chē)輛管理、公共區域管理、人員出差管理等
81、危險廢棄物回收處需設立盛裝容器，并明確標識
82、化學(xué)品使用及存放場(chǎng)所配備相應的MSDS表
83、化學(xué)品藏配備相關(guān)消防設施、防泄漏設施
84、倉庫具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調溫設施
85、倉庫（尤其是化學(xué)品倉）具有消防器材、防泄漏及泄漏應急設施
86、化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應的化學(xué)品標識、隔離存放
87、生產(chǎn)現場(chǎng)安全設施狀況：防護欄、防護罩、除塵設備、消聲器、屏蔽設施等
88、輔助設備設施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設施、發(fā)電機等
89、化學(xué)危險品倉庫的管理狀況（存放種類(lèi)、數量、溫度、防護、報警裝置、泄漏應急措施等）
90、消防設施配備情況：滅火器、消防拴、應急燈、消防通道等
91、現場(chǎng)操作人員是否佩帶勞保用品
92、現場(chǎng)員工是否按安全操作規程作業(yè)
93、高危行業(yè)應確認企業(yè)周邊是否存在敏感區域（如：學(xué)校、居民區等）
