審核是為獲得客觀(guān)證據并對其進(jìn)行客觀(guān)的評價(jià),以確定滿(mǎn)足審核準則的程度所進(jìn)行的系統的、獨立的并行成文件的過(guò)程。
其中一方審核,也叫作內部審核,是管理體系自我改進(jìn)的重要手段,審核過(guò)程等內容,我們后面文章慢慢展開(kāi)說(shuō),今天先分享一下內審員相關(guān)的內容。
為確保內審質(zhì)量,提高審核水平,在內審員選拔及能力培養上,需要注意以下幾點(diǎn)
一、遵循原則
1、“誠實(shí)正直”原則
2、“公正表達”原則
3、“職業(yè)素養”原則
4、“保密性”原則
5、“基于證據的方法”原則
審核的特征在于其遵循若干原則。遵循這個(gè)原則是得出相應的和充分的審核結論的前提,也是審核員獨立工作時(shí),在相似情況下能得出相似結論的前提。
二、內審員的作用
1、對管理體系的運行起到監督作用
關(guān)鍵詞:持續、監控、改進(jìn)
管理體系的運行需要持續地進(jìn)行監控,才能發(fā)現問(wèn)題,及時(shí)解決。
內審員對體系的有效運行起到監督作用
2、在質(zhì)量管理方面起溝通渠道和紐帶作用
關(guān)鍵詞:收集、傳達、溝通
內審員在內部審核中與各部門(mén)的員工有著(zhù)廣泛的溝通和接觸,既可以收集員工對質(zhì)量管理方面的意見(jiàn)、要求和建議,向最高管理者反映;
又可以把質(zhì)量方針、政策和意圖向員工傳達、解釋和貫徹,起到一種溝通和聯(lián)絡(luò )的作用。
3、在二方、三方審核中起內外接口作用
關(guān)鍵詞:二方審核、三方審核、接口
內審員經(jīng)常會(huì )被派往組織的供方進(jìn)行第二方審核,在審核中貫徹本組織對供方的要求,同時(shí)也可以反映供方的實(shí)際情況和要求,起到接口的作用。
當外部審核員來(lái)本單位審核時(shí),內審員常擔任聯(lián)絡(luò )員、陪同人員或者觀(guān)察員等職務(wù),從中了解對方的審核要求、審核方式和方法,向最高管理者反映,同時(shí)也可以向對方介紹本組織的實(shí)際情況,起內外接口的作用。
4、在管理體系有效實(shí)施中起帶頭作用
關(guān)鍵詞:標準、手冊、程序文件
內審員一般在組織的各部門(mén)有自己的本職工作。在這些工作中,內審員應帶頭認真執行和貫徹有關(guān)標準、手冊和涉及自己工作的程序文件。在接受內審員要做到虛心誠懇、積極配合,在組織的員工中起模范帶頭作用。
三、內審員需要具備什么能力?
1、內審員的個(gè)人素質(zhì)
有道德:公正、可靠、誠實(shí)和謹慎
思想開(kāi)明:愿意考慮不同意見(jiàn)
善于交往:靈活與人交往
善于觀(guān)察:主動(dòng)認識周?chē)h(huán)境與活動(dòng)
有感知力:能了解和理解環(huán)境
適應力強:容易適應不同環(huán)境
堅定不移:對實(shí)現目標堅持不懈
明斷:能夠根據邏輯推理和分析及時(shí) 得出結論;
自立:能夠在同其他人有效交往中獨 立工作并發(fā)揮作用;
堅韌不拔:能夠負責任的以及合理的 行動(dòng);
與時(shí)俱進(jìn):愿意學(xué)習并力爭更好的審 核結果;
文化敏感:善于觀(guān)察和尊重受審核方 的文化。
2、內審員的知識和技能
內審員應當具有下列方面的知識和技能
a.審核原則、程序和方法,審核員應能夠:
運用審核原則、程序和方法;
對工作進(jìn)行有效的策劃和組織;
按商定的時(shí)間表進(jìn)行審核;
優(yōu)先關(guān)注重要問(wèn)題;
通過(guò)有效地面談、傾聽(tīng)、觀(guān)察和對文件、記錄和數據的評審來(lái)手機信息;
理解并考慮專(zhuān)家的意見(jiàn);
理解審核中運用抽樣技術(shù)的適宜性及其后果;
驗證所手機信息的相關(guān)性和準確性;
確認審核證據的充分性和適宜性,以支持審核發(fā)現和審核結論;
評定影響審核發(fā)現和審核結論的可靠性的因素;
使用工作文件以記錄審核活動(dòng);
將審核發(fā)現形成文件,并編制適宜的審核報告;
維護信息、數據、文件和記錄的保密性和安全性;
直接或通過(guò)翻譯人員,進(jìn)行口頭或書(shū)面的有效溝通;
理解和審核有關(guān)的各類(lèi)風(fēng)險。
b.管理體系和引用文件,這方面的知識和技能包括:
管理體系標準、適用的程序或其他用作審核準則的成文信息;
管理體系在組織中的運用;
管理體系各組成部分之間的相互作用;
了解引用文件的層次關(guān)系;
引用文件在不同情況下的應用;
用于文件、數據和記錄的授權、安全、發(fā)放、控制的信息系統和技術(shù)。
c.組織概況,這方面的知識和技能包括:
組織的類(lèi)型、規模、結構和職能相互關(guān)系;
通用的業(yè)務(wù)和管理概念;
受審核方的文化和社會(huì )習俗。
d.使用的法律、法規和與其領(lǐng)域相關(guān)的其他要求,這方面的知識和技能包括:
國家的、區域的和地方的法律、法規、規章及其主管機構;
基本的法律術(shù)語(yǔ);
合約及責任。
3、審核組長(cháng)的通用知識和技能
審核組長(cháng)還應當具有管理和領(lǐng)導審核組的知識和技能,以便審核能有效和高效地運行,審核組長(cháng)應當能夠:
平衡審核組成員的強項和弱項;
建立審核組成員間的和諧工作關(guān)系;
管理審核過(guò)程;
代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通;
引導審核組得出審核結論;
編制和完成審核報告;
4、ISO9001質(zhì)量管理體系內審員特定專(zhuān)業(yè)知識和技能
關(guān)鍵詞:要求、基礎、法律法規
質(zhì)量管理體系要求、原則及其運用;
質(zhì)量管理體系和專(zhuān)業(yè)有關(guān)的法律法規要求,比如內審員應知曉法律責任、受審核方的義務(wù)、活動(dòng)和產(chǎn)品相關(guān)的服務(wù);
質(zhì)量管理體系相關(guān)方的要求;
質(zhì)量管理體系基礎知識,業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的基礎知識,特定技術(shù)領(lǐng)域的方法、技術(shù)、過(guò)程和實(shí)踐;
與被審核的特定專(zhuān)業(yè)、業(yè)務(wù)性質(zhì)或工作場(chǎng)所有關(guān)的特定領(lǐng)域的知識;
與專(zhuān)業(yè)有關(guān)的風(fēng)險管理原則、方法和技術(shù)。
四、內審員管理
1、怎么選拔內審員
組織應從相關(guān)職能和層次上選擇內審員,內審員應具備以下條件:
具有實(shí)際工作經(jīng)驗;
具有質(zhì)量管理知識;
能力接受審核的產(chǎn)品、過(guò)程的內容;
能堅持原則,客觀(guān)公正、忠于職守;
2、內審員培訓要求
以ISO9001質(zhì)量管理體系為例,組織應當對內審員進(jìn)行培訓,以使內審員:
理解GB/T19001-2016標準的要求及其在組織中的應用;
了解組織質(zhì)量管理體系的運行現狀;
掌握審核所需的檢查、提問(wèn)、評價(jià)和報告等方法,以策劃、組織、交流、指導等主持審核所需的技能;
遵守內部審核的程序和方法。
3、內審員資格有什么要求?
GB/T19001標準7.2能力要求,基于適當的教育、培訓和經(jīng)驗,組織應確保人員是勝任的。
五、內審員能力怎么保持和提高?
一個(gè)組織通常至少要有兩位內審員,他們的水平不會(huì )完全一致,有時(shí)對同一個(gè)問(wèn)題,甲說(shuō)不合格乙說(shuō)合格。
對標準的解釋也不相同,這種不一致的情況發(fā)展嚴重將會(huì )影響審核的公正性和科學(xué)性,所以應努力避免。
在同步提高的前提下,求得內審員水平一致的方法很多,典型的方法有以下幾種:
1、參加培訓班學(xué)習
關(guān)鍵詞:基礎知識、解釋正確、縮小
內審員輪流參加專(zhuān)業(yè)的培訓班,可以讓內審員獲得關(guān)于質(zhì)量管理標準和審核方面的基礎知識和經(jīng)驗。
因為認證培訓部門(mén)的教程和師資都有一定條件和水平的要求,對標準和審核的解釋比較正確,學(xué)習后內審員之間的差異可以大大縮小。
2、參加審核實(shí)踐和進(jìn)行經(jīng)驗交流
關(guān)鍵詞:交流、典型案例、心得體會(huì )
組織內審員多參加質(zhì)量管理體系來(lái)保持和證實(shí)其審核能力,進(jìn)行工作經(jīng)驗的交流可以促進(jìn)內審員水平的提高和對問(wèn)題理解的一致。
交流中應就典型案例進(jìn)行討論,求得共同看法。
水平較高、經(jīng)驗較多的內審員還可以把自己的心得體會(huì )和工作方法介紹給年輕的內審員。
3、內審報告的比較分析
關(guān)鍵詞:內審報告、不符合報告、優(yōu)缺點(diǎn)
一個(gè)組織應對各內審員編寫(xiě)的內審報告及所附的不符合報告做比較,分析他們各自的優(yōu)缺點(diǎn),以便有針對性地進(jìn)行幫助。
這種研究分析工作應由單位的領(lǐng)導親自進(jìn)行,或者授權較有經(jīng)驗的內審員進(jìn)行。
4、工作評比
關(guān)鍵詞:每年、每半年、工作經(jīng)驗
組織的管理者每年或者每半年對內審員的工作進(jìn)行評比,選擇優(yōu)秀的內審員進(jìn)行表彰,并重點(diǎn)總結他的工作經(jīng)驗。借此讓內審員向他學(xué)習,提高自己的水平。
5、內審員輪換
關(guān)鍵詞:年審內審員、不同審核組長(cháng)
安排年輕的內審員輪流配合不同的審核組長(cháng)工作,從中向不同的審核組長(cháng)學(xué)習其工作方法和工作經(jīng)驗。
6、內審員通過(guò)擔任第二方審核員提高水平
關(guān)鍵詞:供方、檢查、實(shí)踐
一個(gè)組織的內審員可以從事對供方管理體系的檢查、評定和認可來(lái)實(shí)踐其審核知識,這對他們水平的提高可以起很大作用。
7、內審員通過(guò)接受認證審核而向外審員學(xué)習
關(guān)鍵詞:標準、手冊、程序文件
當組織接受第三方機構審核時(shí),可以選派一批內審員配合外審老師的工作。
如擔任陪同人員、聯(lián)絡(luò )人員、觀(guān)察員或部門(mén)發(fā)言人等,并觀(guān)察外審員在現場(chǎng)進(jìn)行審核的全過(guò)程,從中學(xué)習他們對問(wèn)題的判斷方式和工作作風(fēng)。
內審員多參加審核實(shí)踐,是保持和提高水平的最基本的方法。
六、內審員培訓時(shí)會(huì )涉及哪些大綱?
以ISO9001質(zhì)量管理體系為例,會(huì )學(xué)習到以下知識:
1、體系標準的背景和修訂歷程
2、體系的標準和術(shù)語(yǔ)
3、組織建立管理體系的步驟和要點(diǎn)
4、體系標準的理解要點(diǎn)
5、內部審核的策劃和準備
6、內部審核的實(shí)施
7、審核報告的編制、批準和分發(fā)
8、審核后續活動(dòng)的實(shí)施等