一、認識內部審核的目的是充分發(fā)揮內部審核作用的前提

 

       質(zhì)量審核按審核方不同可分為外部質(zhì)量審核和內部質(zhì)量審核，內部質(zhì)量審核是組織的自我審核，是企業(yè)內部的質(zhì)量保證活動(dòng)，由內部審核員對質(zhì)量體系兩個(gè)方面進(jìn)行系統的、獨立的審核：

 

       一是對質(zhì)量體系及其各要素的活動(dòng)和其結果是否符合有關(guān)法律法規、標準、顧客要求和內部規范的規定進(jìn)行審核，即符合性的審核；

 

       二是對質(zhì)量體系文件中的各項規定是否得到有效的貫徹并是否達到質(zhì)量目標進(jìn)行審核，即有效性的審核。

 

       其目的正是對質(zhì)量體系的符合性、有效性和適應性進(jìn)行驗證，并為改進(jìn)提供輸入。

 

二、領(lǐng)導層的重視是充分發(fā)揮內部審核作用的關(guān)鍵

 

       ISO9001:2015版標準中把領(lǐng)導層在質(zhì)量體系中的作用放在了突出的位置，這是ISO9000族標準取得巨大成功的一個(gè)顯著(zhù)因素。

 

       同樣，在質(zhì)量體系內部審核中，領(lǐng)導層充分認識內部審核的作用，通過(guò)內部審核使體系得到保持和改進(jìn)，可以說(shuō)，領(lǐng)導層的重視程度決定了內部審核效果的好壞。只有領(lǐng)導層重視，支持內部審核工作，才能使內部審核工作順利開(kāi)展，這體現在內部審核的整個(gè)過(guò)程。

 

       首先，在內部審核前，領(lǐng)導層指定責任人全權負責內部審核工作，并確定職能部門(mén)負責組織內部審核，選擇能勝任的人員成立內部審核小組，并在規定的時(shí)間內完成各項內部審核前的準備工作。

 

       其次，在內部審核時(shí)，被審核部門(mén)應提供必要的條件，有專(zhuān)門(mén)的人員陪同，回答內部審核人員的問(wèn)題，與內部審核人員配合好，提供原始證據，并對查出的不合格予以確認。同時(shí)領(lǐng)導能親自過(guò)問(wèn)并參與其中，不但會(huì )增加受審方的重視程度，而且也是對審核員工作的鼓勵。

 

       第三，內部審核后，對查出的不合格項，各部門(mén)領(lǐng)導層要組織相關(guān)人員對不合格原因進(jìn)行分析，及時(shí)整改，并采取有效的糾正和預防措施，直至內部審核組復查通過(guò)，這些都需要各級領(lǐng)導層給予高度的重視和支持。

 

       領(lǐng)導層對內部審核工作的重視還表現在各級領(lǐng)導層在貫徹質(zhì)量體系時(shí)，更要以身作則，嚴格按程序辦事，尊重客觀(guān)事實(shí)，不能靠權力發(fā)號施令，要變人管為法管。只有這樣，質(zhì)量體系才會(huì )健康發(fā)展。

 

三、高素質(zhì)的內部審核員是充分發(fā)揮內部審核作用的保證

 

       內部審核的首要任務(wù)是找出質(zhì)量體系中存在的問(wèn)題，找出不一致的地方。因此培訓內部審核員，組建內部審核員隊伍是內部質(zhì)量審核的一項重要工作。

 

       根據企業(yè)的特征，應著(zhù)重培養一批有工作經(jīng)驗，了解企業(yè)各項業(yè)務(wù)及生產(chǎn)流程，熟悉質(zhì)量管理基本知識、顧客要求及內部體系規定，工作態(tài)度公平公正，善于觀(guān)察和溝通，能熟練應用審核技巧的人員進(jìn)行重點(diǎn)培訓。

 

       同時(shí)，企業(yè)也應制定適宜的激勵機制，對審核員進(jìn)行考核，這樣才能充分調動(dòng)內審員的積極性，激發(fā)不斷提高自我能力的熱情。使他們“召之即來(lái)，來(lái)之能戰，戰之能勝”。滿(mǎn)足內部審核的需要，出色完成內部審核任務(wù)。

 

四、正確掌握內部審核的方法是充分發(fā)揮內部審核作用的基礎

 

1.確定內部審核的流程。

 

       要想做好內部審核，就必須有一套具有很好可操作性的內部審核程序。

 

       程序中應明確內部審核的目的和管理職責，在管理程序中確定好內部審核的對象及依據，內部審核的類(lèi)型，審核周期，對審核組的要求，實(shí)施審核時(shí)的步驟，編寫(xiě)審核報告，對不符合項實(shí)施糾正與驗證，并對內部審核記錄進(jìn)行存檔等。使內部審核員操作方便，有據可依。

 

2.做好內部審核前的策劃準備工作。

 

       周密的策劃是成功內部審核的開(kāi)始。

 

       審核前的準備工作包括編制審核實(shí)施計劃及審核檢查文件，審核計劃是指導審核有效進(jìn)行的關(guān)鍵文件。計劃中要體現出“5W1H”。即為什么進(jìn)行審核（why）、審核什么內容（what）、誰(shuí)進(jìn)行審核（who）、什么時(shí)間審核（when）、到哪個(gè)部門(mén)審核（where）、如何進(jìn)行審核（how）。

 

       根據內部審核計劃要編寫(xiě)檢查表清單，檢查表是審核員進(jìn)行審核的重要工具，也是審核的重要原始資料之一。在編制檢查清單時(shí)，要明確審核任務(wù)，有的放矢，有備而查。根據審核的類(lèi)型不同，檢查表的內容也不同，檢查表應依據相應的質(zhì)量標準覆蓋質(zhì)量體系，過(guò)程或產(chǎn)品的全部要求。既要結合受審核部門(mén)的特點(diǎn)，又要注意以前審核中出現的不合格情況，選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題，對照標準的要求并保證審核時(shí)間的余地。

 

       審核小組提前明確分工，突出審核重點(diǎn)，不采用統一的檢查表，而是根據被審核部門(mén)的特點(diǎn)編制針對性和操作性強的內審檢查表，明確抽樣方式和審核方法。內部審核人員的安排要合理，檢查各過(guò)程應由無(wú)直接負責的審核員進(jìn)行。所選的內部審核員一定要能勝任這項工作，尤其是審核組長(cháng)，要具備一定的領(lǐng)導、協(xié)調和應變能力。

 

3.現場(chǎng)審核的深度要到位。

 

       現場(chǎng)審核是整個(gè)審核工作關(guān)鍵環(huán)節和重要的接口，是整個(gè)審核工作最靈魂部分。現場(chǎng)審核獲取的客觀(guān)證據和相關(guān)信息，將是評價(jià)質(zhì)量體系運行有效性和充分性的重要依據。

 

       在現場(chǎng)審核中，審核員是代表管理者進(jìn)行的審核，審核一定要認真，實(shí)事求是地進(jìn)行。絕不能弄虛作假，敷衍了事，要有強烈的責任心，嚴格按照標準要求，還需要正確掌握并運用好審核的技巧和策略。

 

       現場(chǎng)審核主要圍繞兩方面展開(kāi)，一是收集客觀(guān)證據，二是對客觀(guān)證據進(jìn)行分析。因此，審核必須掌握好切入點(diǎn)，選擇好審核的路徑，運用審核方法，發(fā)揮好專(zhuān)業(yè)判斷。

 

       現場(chǎng)調查一般包括：“聽(tīng)、看、問(wèn)、查”四個(gè)環(huán)節。

 

       “聽(tīng)”主要是聽(tīng)受審部門(mén)有關(guān)人員的介紹；

 

       “看”主要是查閱受審核部門(mén)有關(guān)資料，其中包括制度、計劃、規范、程序和原始記錄等，重點(diǎn)審查體系文件的有效性，是否在生產(chǎn)實(shí)踐中具有可操作性，對標準及規程是否執行到位。比如說(shuō)，受審核方對貫標的關(guān)注程度，受審核方領(lǐng)導層對組織體系的了解程度，以及受審核方在具體運作時(shí)是否按標準要求和程序規定進(jìn)行操作的。

 

       “問(wèn)”主要是聽(tīng)取受審核部門(mén)人員介紹情況時(shí)提出問(wèn)題，問(wèn)清情況，掌握受審核部門(mén)的現狀，將每一項活動(dòng)流程逐步展開(kāi)，對每一個(gè)具體過(guò)程單元，都要對其輸入、輸出及中間關(guān)鍵控制點(diǎn)逐項查對，尋找足夠多的證據，支持審核結論。

 

       “查”主要是為立論有據，將聽(tīng)、看、問(wèn)收集到的情況和問(wèn)題，采取順藤摸瓜的方法，到現場(chǎng)查證核實(shí)，對不符合項一查到底，追查其產(chǎn)生的原因和結果，由點(diǎn)到面了解全貌，為得出客觀(guān)、全面、準確審核結論找出證據。

 

4.落實(shí)好糾正措施。

 

       內部審核的重點(diǎn)在發(fā)現質(zhì)量體系的問(wèn)題并加以改進(jìn)，使質(zhì)量體系得到不斷改進(jìn)完善。為此，落實(shí)好糾正措施在內部審核中具有特別重要的意義。但是在部分企業(yè)對內部審核的結果重視程度不夠，對出現的問(wèn)題所采取的措施不重視。

 

       具體表現在：

 

一是缺乏對深層次的根本原因分析，原因分析不透徹；

 

二是所采取措施流于形式，只是就是論事的改正了事，沒(méi)有采取糾正措施；

 

三是糾正措施不徹底，不得力，未在系統、管理層面的舉一反三；

 

四是一些單位的領(lǐng)導層不重視，誰(shuí)的責任推給誰(shuí)，不管不聞不問(wèn)，也不審查采取的措施，最后成為誰(shuí)被開(kāi)出不合格誰(shuí)整改。

 

五、持續有效地開(kāi)展內部審核，提高質(zhì)量管理水平

 

       每次通過(guò)內部審核，都可以發(fā)現質(zhì)量體系存在的新問(wèn)題，進(jìn)而對問(wèn)題進(jìn)行原因分析并采取糾正和預防措施，來(lái)達到質(zhì)量體系進(jìn)行持續改進(jìn)和不斷提高的目的。所以持續有效地開(kāi)展內部審核具有特別重要的意義。質(zhì)量體系就是在問(wèn)題的不斷發(fā)現與不斷改進(jìn)中逐步提高運行的水平。

 

       持續有效的內部審核：

 

一是能使廣大員工對保持質(zhì)量體系運行的質(zhì)量意識不斷加強，大家都來(lái)關(guān)心公司的質(zhì)量，從而使質(zhì)量體系不斷得到改進(jìn)。

 

二是由于質(zhì)量體系文件已逐步被廣大員工所掌握，“寫(xiě)到的要做到，做到的要有效”已成為廣大員工的工作準則，使不符合項的發(fā)生大幅度下降。

 

三是由于嚴格的考核，使發(fā)生不符合項的單位和個(gè)人受到嚴重的處罰，引起大家的重視。質(zhì)量體系內部審核是一項長(cháng)期的工作，需要持之以恒地堅持下去。只有認真總結成功的經(jīng)驗及差距，質(zhì)量管理體系才會(huì )逐步提高。

 

結束語(yǔ)：

 

       總之，質(zhì)量管理體系內部審核是保證企業(yè)質(zhì)量管理體系持續有效運行的重要手段，充分發(fā)揮了內部審核作用，不斷提高內部審核的有效性，才能實(shí)現質(zhì)量體系有效運行和持續改進(jìn),才能不斷地滿(mǎn)足顧客要求，為企業(yè)創(chuàng )造更大的價(jià)值。