通過(guò)進(jìn)行內部審核，控制和改進(jìn)管理體系運行，使公司的質(zhì)量管理、食品安全管理水平不斷提高。

 

 

2、適用范圍：

 

適用于內部管理體系審核活動(dòng)的控制。

 

 

3、職責

 

3.1  由HACCP小組組長(cháng)組織編制并實(shí)施。

 

3.2  HACCP小組組長(cháng)

 

3.2.1 負責審批年度內部審核計劃并向總經(jīng)理匯報；

 

3.2.2 負責聘用審核組長(cháng)、審核員，并任命經(jīng)培訓合格的內審員；

 

3.2.3 負責審批審核組長(cháng)編制的具體內部審核計劃；

 

3.2.4 負責審批內部審核報告，作為輸入管理評審的信息；

 

3.2.5 接受顧客和相關(guān)方或認證機構對公司進(jìn)行管理體系審核并做好協(xié)調工作。

 

3.3  審核組長(cháng)

 

3.3.1 協(xié)助HACCP小組組長(cháng)組建內部審核小組和召開(kāi)審核預備會(huì )；

 

3.3.2 領(lǐng)導內審員開(kāi)展審核工作，對審核結果的準確性和全面性負責，有權對審核結果作最后決定；

 

3.3.3 負責編制審核報告，報送HACCP小組組長(cháng)。

 

3.4  內審員

 

3.4.1 按照公司具體的內部審核計劃和組長(cháng)分工負責的要求，編制自己的審核檢查記錄表；

 

3.4.2 客觀(guān)公正地收集證據，分析和記錄觀(guān)察結果，匯報審核組長(cháng)，保管好審核記錄和受審核部門(mén)資料。在受審核部門(mén)資料需保密時(shí)，要遵守保密制度；

 

3.4.3 注意協(xié)調與受審核部門(mén)人員的關(guān)系，配合審核組長(cháng)的工作；

 

3.4.4 針對審核中發(fā)現的不合格項，及時(shí)客觀(guān)地填寫(xiě)內審不合格報告，經(jīng)被審核部門(mén)責任人確認后，交審核組長(cháng)。

 

3.5  受審核部門(mén)

 

3.5.1 將審核范圍、內容通知有關(guān)人員，指派專(zhuān)人陪同審核組，提供審核所需的資料、資源，配合審核員工作；

 

3.5.2 確認有不合格項時(shí)，相關(guān)責任人要在不合格報告上簽字確認；

 

3.5.3 根據內部審核報告，制定和實(shí)施對不合格項的糾正與預防措施。

 

3.6  各部門(mén)

 

各部門(mén)要從人員調動(dòng)上支持內部審核小組工作。

 

 

4、工作程序

 

4.1  品管部制定公司年度管理體系內部審核計劃，由HACCP小組組長(cháng)審核，報總經(jīng)理批準后由HACCP小組組長(cháng)組織實(shí)施，一般情況下，對公司食品安全管理體系所涉及的各部門(mén)每年至少進(jìn)行1次。如有體系重大調整或顧客投訴或發(fā)生批量不合格或過(guò)程失控，經(jīng)HACCP小組組長(cháng)批準后可增加內審一次。

 

4.2 年度內部審核計劃的內容

 

1）審核時(shí)間安排；

 

2）審核目的和體系范圍；

 

3）審核的頻次（可根據需要安排）等。

 

4.3 審核準備

 

4.3.1 HACCP小組組長(cháng)任命具有內審員資格的合適人選組成審核組，指定審核組長(cháng)，由審核組長(cháng)負責本次審核的具體組織工作；

 

4.3.2 審核組長(cháng)編制具體審核計劃，由HACCP小組組長(cháng)審批本次審核計劃；

 

4.3.2 由審核組長(cháng)會(huì )同審核員在審核前召開(kāi)審核預備會(huì )，審核組長(cháng)根據具體審核計劃為組員適當分工，組織研究如何更好地實(shí)施審核計劃；

 

4.3.3由審核組長(cháng)組織審核組成員按規定編制和準備專(zhuān)用文件。

 

1）審核通知（包括審核部門(mén)、范圍、日期、審核所依據的文件、審核員分工情況、審核的具體項目和時(shí)間安排）；

 

2）審核檢查表；

 

3）不合格項報告表。

 

4.3.4由審核組長(cháng)提前一星期向受審核部門(mén)發(fā)出“審核通知”。

 

4.3.5 受審核部門(mén)收到“審核通知”以后，如果對審核日期和審核過(guò)程有異議，可在兩天之內通知審核組，經(jīng)過(guò)協(xié)商允許更改。受審部門(mén)必要時(shí)確定陪同人員并做好必要的準備工作。

 

4.4審核實(shí)施

 

4.4.1審核流程為首次會(huì )－現場(chǎng)審核－末次會(huì )－跟蹤

 

4.4.2審核組長(cháng)召開(kāi)由審核組成員、受審核部門(mén)主要負責人及主要管理崗位的負責人等參加的首次會(huì )議，其內容包括：

 

a. 向受審核部門(mén)的領(lǐng)導重申審核的范圍和目的，介紹審核組成員；

 

b. 簡(jiǎn)要介紹本次審核采用的方法、程序和依據；

 

c. 確認審核所需的資源是否齊備；

 

d. 確定審核項目的日期和末次會(huì )議時(shí)間。

 

4.4.3 審核的具體內容無(wú)特殊情況要按審核檢查記錄表進(jìn)行，審核的手段包括：

 

a.與相關(guān)人員交談；

 

b. 查閱文件；

 

c.檢查現場(chǎng)、收集證據。

 

4.4.4審核員現場(chǎng)發(fā)現問(wèn)題時(shí)應當場(chǎng)讓該項工作負責人或操作規程者確認并填寫(xiě)“不符合項報告表”，以保證不符合項能被完全理解，有利于糾正，審核員將此報告交審核組長(cháng)。若雙方對審核判定有爭議時(shí)，由審核組長(cháng)根據客觀(guān)事實(shí)裁決。

 

4.4.5在末次會(huì )議召開(kāi)前，由審核組長(cháng)召集審核組成員對審核結果做匯總分析，并對受審核方的體系運行情況做出評價(jià)。

 

4.4.6審核評價(jià)結束后，由審核組長(cháng)召開(kāi)由受審核部門(mén)負責人及有關(guān)人員、審核組成員參加的末次會(huì )議。有關(guān)末次會(huì )議的注意事項及內容包括：

 

a.末次會(huì )議應由審核組長(cháng)主持，參加者應簽到，末次會(huì )議應有記錄并保存歸檔；

 

b.在末次會(huì )議上審核組長(cháng)應說(shuō)明不合格項的數量和分布情況，并宣讀不合格報告，提出糾正措施的建議；

 

c.在末次會(huì )議上審核組長(cháng)還應回答受審核部門(mén)提出的問(wèn)題，并通報審核報告發(fā)送的日期。

 

4.4.7由審核組長(cháng)或其授權的審核員編寫(xiě)“審核報告”，審核組簽字，HACCP小組組長(cháng)批準，報送總經(jīng)理及有關(guān)部門(mén)。

 

4.4.8審核報告的內容

 

1）受審核的部門(mén)，審核目的、范圍、日期；

 

2）審核準則；

 

3）審核員、受審部門(mén)主要參加人員；

 

4）審核綜述；

 

5）不合格項及糾正要求。

 

4.5審核報告的發(fā)放范圍

 

1）HACCP小組組長(cháng)；

 

2）受審核部門(mén)；

 

3）不合格項涉及的相關(guān)部門(mén)。

 

4.6  受審核部門(mén)負責人

 

在收到不合格報告兩天之內對不合格項實(shí)施糾正措施。對不能在短期內糾正的不合格項由責任部門(mén)提出糾正措施實(shí)施方案，填寫(xiě)“糾正與預防措施處理單”交審核組備案。

 

4.7  審核組

 

對受審核部門(mén)采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤檢查，驗證其有效性，將檢查結果記入“糾正與預防措施處理單”。

 

4.8  內部審核中使用的全部記錄由審核組長(cháng)移交品管部按照本公司的“記錄控制程序”進(jìn)行歸檔。