檢驗檢測機構應當編制內部審核控制程序，對內部審核工作的計劃、籌備、實(shí)施、結果報告、不符合工作的糾正、糾正措施及驗證等環(huán)節進(jìn)行合理規范。

 

1、做好內審員的培訓和再培訓

 

　　內審員在內審前的培訓工作非常重要。

 

　　內審員可通過(guò)組織培訓和自我學(xué)習的形式對審核所使用的準則（《通用要求》）、標準、管理體系文件等內容熟悉掌握， 做到心中有數。因為這些要求、標準、管理體系文件既是進(jìn)行內部質(zhì)量審核的依據和判定標準， 也是內審員在審核前必須了解和掌握的， 如果內審人員對此不熟悉， 就不能有效地實(shí)施內部質(zhì)量審核， 找不出檢測工作中存在的問(wèn)題。

 

　　因此， 在進(jìn)行內審前， 內審人員一定要根據每次內審的目的、范圍、要求對所用的評審準則、管理體系文件認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )、掌握， 特別是對重點(diǎn)審核的問(wèn)題應重點(diǎn)把握。

 

2、做好內審前的策劃準備工作

 

　　在實(shí)施內部質(zhì)量審核前， 做好內審前的策劃準備工作十分重要， 是保證成功內審的基礎，策劃應充分考慮組織的特點(diǎn)， 如組織機構、檢測過(guò)程和內審員情況等。

 

　　內部審核通常每年1次，由質(zhì)量負責人策劃內審并制定審核方案。內部審核應當覆蓋管理體系的所有要素，應當覆蓋與管理體系有關(guān)的所有部門(mén)、所有場(chǎng)所和所有活動(dòng)。但是這四個(gè)覆蓋不是必須的，檢驗檢測機構可以依據以下3點(diǎn)來(lái)策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案。

 

　　（1）有關(guān)過(guò)程的重要性；

 

　　（2）對檢驗檢測機構產(chǎn)生影響的變化；

 

　　（3）以往的審核結果。

 

　　審核方案包括頻次、方法、職責、策劃要求和報告。

 

　　通過(guò)精心策劃， 形成年度內審計劃。在審核計劃中應明確：審核范圍、審核依據、審核頻度、審核人員組成、審核資源保證、審核時(shí)間等。在具體到實(shí)施每一次內部審核時(shí)， 還應按年度內審計劃安排和內審程序規定， 詳細編制內審實(shí)施計劃。一般來(lái)說(shuō)， 內審前的準備工作包括：組建內審組， 選定內審組長(cháng)， 編制內審檢查表， 設計內審記錄表格， 提出糾正措施要求表 （即不合格項報告） , 通知被審核部門(mén)負責人以及體系文件的審核。

 

3、編制內審檢查表

 

　　編制內審檢查表是實(shí)施內審前的重點(diǎn)準備工作， 內審檢查表編制的好與不好， 將直接影響內審工作的成功與否， 因此檢查表的編制一定要精心設計， 把要內審的內容盡可能考慮進(jìn)去。

 

　　檢查表一般由內審員根據分配的審核任務(wù)進(jìn)行準備，也可由對內審工作比較熟悉的內審人員統一編制。

 

　　檢查表的內容一般包括：檢查依據、檢查內容、檢查記錄、檢查時(shí)間、受審核部門(mén)、審核員、審核組長(cháng)等。對已進(jìn)行過(guò)內審的機構來(lái)說(shuō)， 編制檢查表， 就要抓住重點(diǎn)進(jìn)行抽樣檢查。

 

　　檢查表可以按部門(mén)要素編制， 也可以按檢測過(guò)程編制， 具體按那種方法編制， 機構可根據自身情況來(lái)選擇。真正的檢查表應具有可操作性。檢查表設計好以后， 要經(jīng)過(guò)內審組討論， 最后由組長(cháng)批準， 這樣在內審時(shí)就比較穩妥、充分。

 

4、有效實(shí)施審核

 

　　審核應按照實(shí)驗室內部審核實(shí)施計劃進(jìn)行。

 

　　以首次會(huì )議開(kāi)始現場(chǎng)審核。內審員根據設計好的檢查表， 運用各種審核方法和技巧， 收集客觀(guān)證據，得出審核發(fā)現，進(jìn)行分析判斷，開(kāi)具不合格項報告。

 

　　內審一定要全面， 且客觀(guān)、公正， 不能單純只為了發(fā)現不合格項。內審員對審核中發(fā)現的不合格項應認真核對， 并且在審核范圍內提出。

 

　　此外， 還應嚴格把握不合格的性質(zhì)， 對檢測質(zhì)量影響不嚴重、且易于糾正的情況， 內審員可把它開(kāi)在一般不合格 （即基本符合項） 上， 以突出對影響檢測質(zhì)量的重點(diǎn)審核。

 

5、客觀(guān)編寫(xiě)內審報告

 

　　現場(chǎng)審核結束后， 一般由審核組長(cháng)編寫(xiě)內部審核報告， 內容包括：審核目的、范圍、依據、內審組成員、受審核部門(mén)、質(zhì)量體系運行情況評價(jià)、存在的主要問(wèn)題分析、糾正、預防和改進(jìn)措施的提出， 確認和分層分步實(shí)施的要求等。審核報告應在審核組成員認真討論并與受審核部門(mén)溝通 （不符合方面） 后形成。

 

　　審核結論很重要， 審核組應依據審核證據， 對照審核準則， 對本機構的管理體系運行的有效性作出客觀(guān)的實(shí)事求是的評價(jià)， 對成功的方面給予肯定， 對存在問(wèn)題的方面提出改進(jìn)的方向。

 

6、跟蹤驗證

 

　　內審員應負責對審核后的區域、過(guò)程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤驗證， 并在緊接著(zhù)的下一次審核時(shí)， 對措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復查評價(jià)， 寫(xiě)入報告， 實(shí)現審核閉環(huán)管理， 以推動(dòng)連續的質(zhì)量改進(jìn)。

 

　　開(kāi)展內部質(zhì)量審核， 目的是為了找出自身存在的問(wèn)題和不足， 并進(jìn)行糾正、控制和預防，不斷提高本機構的質(zhì)量管理水平。因此，內審員不但要對責任部門(mén)實(shí)施糾正措施的情況進(jìn)行跟蹤檢查，還要驗證其有效性。如果無(wú)效或達不到要求，應要求責任部門(mén)按管理體系文件“不合格工作糾正與控制和預防措施程序”重新啟動(dòng)， 直至達到有效為止。