二階段現場(chǎng)審核是整個(gè)審核活動(dòng)的重心，為實(shí)現審核的有效性與增值，需要有系統的審核思路，本文就二階段現場(chǎng)審核的思路做簡(jiǎn)單的介紹。

 

一、關(guān)于審核的路徑

 

　　過(guò)程方法審核是高度貼近受審核方實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)順序及其相互關(guān)系而展開(kāi)的審核活動(dòng)，并非孤立的、從標準條款要求出發(fā)來(lái)評價(jià)受審核方體系運行的“截面”或進(jìn)行證據的“調查式”審核。受審核方的實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)順序及其相互作用關(guān)系既是“信息源”，也是審核實(shí)施應遵循的路徑或者說(shuō)是“邊界”。

 

二、關(guān)于審核的模式

 

　　在這個(gè)路徑上對過(guò)程實(shí)施審核，實(shí)質(zhì)上是對受審核方QMS過(guò)程管理的審核，高效的審核需要系統的模式，因此，審核員在對任何一個(gè)過(guò)程實(shí)施審核時(shí)，必須遵循以下三種特定的審核模式（審核員可以根據實(shí)際情況自己決定對某一個(gè)過(guò)程的審核選擇哪一種模式）。

 

　　A：PDCA

 

　　B：CAPD

 

　　C：CPAD

 

　　本文就其中的CAPD審核模式做一個(gè)簡(jiǎn)要的介紹。

 

三、CAPD的審核模式

 

　　特定的模式將引導審核員的審核思路，也能夠促成審核員對其審核過(guò)程做出系統判斷，應用CAPD的模式實(shí)施審核，要從受審核方的過(guò)程績(jì)效入手（審核的切入點(diǎn)）。

 

　　審核員應首先了解該過(guò)程的當前和歷史績(jì)效信息。所謂過(guò)程績(jì)效是指那些能夠表征該過(guò)程滿(mǎn)足預期要求程度的指標，如合格品率、差錯率等，質(zhì)量管理體系（QMS）質(zhì)量目標是過(guò)程績(jì)效要達到的程度，某過(guò)程績(jì)效的好壞也就意味著(zhù)某質(zhì)量目標的達成程度如何。對于二階段現場(chǎng)審核而言，一階段的審核輸出已經(jīng)提供了各過(guò)程績(jì)效指標的信息。

 

　　審核員在二階段現場(chǎng)審核時(shí)應從以下方面人手。

 

　　第一，審核員從了解這些過(guò)程績(jì)效的當前水平入手，并確定質(zhì)量目標的實(shí)現情況；

 

　　第二，審核員同時(shí)還需要了解該過(guò)程績(jì)效中的短板（水平最差的方面）；

 

　　第三，了解這些過(guò)程績(jì)效指標的實(shí)現趨勢（如近3個(gè)月，近半年等）。

 

　　通過(guò)對這些信息的了解，審核員可以確定特定的審核線(xiàn)索并有助于選擇合適的審核方式，例如當發(fā)現過(guò)程的某個(gè)績(jì)效實(shí)現情況很差，或者具象到某產(chǎn)品特性的合格率偏低，那么，對該過(guò)程的審核可以圍繞著(zhù)這個(gè)問(wèn)題展開(kāi)。

 

　　關(guān)于溝通上的障礙問(wèn)題：由于目前國內很多企業(yè)對于過(guò)程績(jì)效這類(lèi)概念尚不熟悉（汽車(chē)行業(yè)除外），為了能夠減少溝通上的障礙，如果受審核方并沒(méi)有明確的過(guò)程績(jì)效信息，對于績(jì)效信息的審核可以考慮如下的提問(wèn)方式（僅為示例）。

 

　　對于××事情，公司有什么質(zhì)量目標，目前實(shí)現情況怎么樣？

 

　　對于××事情的××方面，公司希望能夠做到什么程度？有哪些具體的考核指標？

 

　　對于××事情，公司有沒(méi)有考核？都考核哪些方面，最近幾個(gè)月的考核結果如何？

 

　　對于××事情的××目標，今年實(shí)現情況怎么樣？最近三年的實(shí)現情況怎么樣？

 

　　總之，審核員不必生硬使用過(guò)程績(jì)效這個(gè)詞匯來(lái)收集信息，而可以選擇其他能夠為受審核方所理解和接受的語(yǔ)言來(lái)表達，以達到充分溝通了解信息的作用。

 

　　在獲取了審核線(xiàn)索之后，審核員重點(diǎn)審核的是對所確定的問(wèn)題，組織所采取的措施及其策劃、實(shí)施的情況，需要強調的有以下要點(diǎn)。

 

　　第一，此時(shí)，審核中心已經(jīng)相對明確，審核員的審核需要緊緊圍繞著(zhù)這個(gè)中心展開(kāi)。

 

　　第二，如果組織對該問(wèn)題的原因已經(jīng)識別清楚，已經(jīng)有具體的糾正及糾正措施，那么，審核員可以選擇該過(guò)程的某個(gè)／某些活動(dòng)展開(kāi)審核，也就是說(shuō)，根據從專(zhuān)業(yè)上的判斷，該問(wèn)題所指向的那些過(guò)程中的活動(dòng)而非需要涵蓋所有的活動(dòng)，這可以理解為是審核的一種抽樣行為。

 

　　第三，如果組織對該問(wèn)題的原因尚不明確，也沒(méi)有具體的糾正及糾正措施，那么，審核員的審核應以對這個(gè)問(wèn)題產(chǎn)生原因的探尋為主線(xiàn)，從該過(guò)程的第一個(gè)活動(dòng)開(kāi)始，依照活動(dòng)的順序及其相互關(guān)系開(kāi)展審核，審核也將與過(guò)程失效模式的審核相結合。

 

四、審核場(chǎng)所的起點(diǎn)

 

　　就各審核小組的具體審核而言，對任何過(guò)程的審核，在場(chǎng)所上需要有明確的起點(diǎn)，并在審核計劃中進(jìn)行符號標注。審核在場(chǎng)所上的起點(diǎn)相當于審核從哪里開(kāi)始，該起點(diǎn)需要與審核模式匹配，對于CAPD模式的審核，典型的審核在場(chǎng)所上的起點(diǎn)為績(jì)效信息集中的場(chǎng)所。

 

五、審核的關(guān)注點(diǎn)

 

　　審核小組無(wú)論采用何種審核模式，審核的關(guān)注點(diǎn)基本上是相同的，也就是說(shuō)，在對任何一個(gè)過(guò)程進(jìn)行審核時(shí)，審核員需要時(shí)刻注意以下三方面的信息。

 

　　一是組織的總體質(zhì)量目標、過(guò)程績(jì)效是如何被實(shí)現的以及實(shí)現的程度。

 

　　二是顧客及法律法規的要求是什么，是如何被滿(mǎn)足的。

 

　　三是最高管理者對審核服務(wù)的期望。

 

六、審核過(guò)程中的判標

 

　　與往常以標準要求為出發(fā)點(diǎn)去尋找審核證據并作出判斷的思路不同，過(guò)程方法審核的出發(fā)點(diǎn)是受審核方的實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)，審核通過(guò)遵循特定的模式實(shí)現對過(guò)程的系統評價(jià)，這其中也包括了符合性的評價(jià)，也就是說(shuō)，審核活動(dòng)并不是離散的，當審核小組選擇了特定的審核路徑和模式之后，審核的思路得到了確定，在此思路的指引下，收集審核證據并與審核準則進(jìn)行對照，以判斷與標準要求的符合性。因此，審核員需要理解以下內容。

 

　　1.QMS是由過(guò)程及其相互關(guān)系構成。

 

　　2.受審核方質(zhì)量管理體系QMS的過(guò)程應根據組織的目標，遵循受審核方固有的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行確定，并非一定依據標準的條款順序。

 

　　3.某個(gè)過(guò)程的運行將會(huì )與一個(gè)或多個(gè)標準條款的全部或部分要求相對應，換言之，標準的某個(gè)條款可能會(huì )通過(guò)一個(gè)或多個(gè)過(guò)程的運行得到滿(mǎn)足。

 

　　4.審核員不可以?xún)H基于某個(gè)或某些條款去要求受審核方某過(guò)程的運行。

 

　　5.對過(guò)程符合性的判斷是在遵循審核路徑依照特定的審核模式實(shí)施審核中隨時(shí)作出的。