審核過(guò)程的控制主要包括：

 

1、審核計劃的控制

 

　　審核計劃經(jīng)審核委托方、審核組、受審核方同意確認。通常情況下，審核期間，審核組原則上應按審核計劃確定的日程安排實(shí)施審核，對審核進(jìn)度進(jìn)行控制。特殊情況下，如出現原來(lái)沒(méi)有估計到的非受控因素的影響，諸如關(guān)鍵人員緊急出差、停電、停水或其他意外而導致生產(chǎn)或服務(wù)現場(chǎng)無(wú)法正常運作等，可對計劃作適當調整。計劃調整后應與審核組成員及受審核方及時(shí)溝通。但應注意不要任意脫離計劃實(shí)施審核。

 

　　保證按計劃實(shí)施審核的關(guān)鍵，是要掌握好對每個(gè)部門(mén)或過(guò)程的審核節奏。審核員要注意控制審核時(shí)間，不要偏離審核線(xiàn)索。在現場(chǎng)審核中，充分利用檢查表是控制審核計劃實(shí)施進(jìn)度的有效方法。這需要根據在該部門(mén)審核時(shí)規定的總時(shí)間，掌握好審核該部門(mén)中每個(gè)要素所占的時(shí)間長(cháng)短。如果所制訂的審核計劃在實(shí)際審核中確實(shí)存在某些不周密情況，需要調整時(shí)，經(jīng)過(guò)審核雙方同意后可以作必要的調整，但總的審核時(shí)間一般情況下不宜變更。

 

2、審核活動(dòng)的控制

 

　　審核過(guò)程中，審核員應依據審核計劃，按檢查表預先策劃的審核路線(xiàn)、方法實(shí)施審核活動(dòng)，應注意控制審核進(jìn)度及以下幾個(gè)方面：

 

　　（1） 明確總體、合理抽樣。

 

　　審核的最基本的方法是抽樣，但抽樣帶有風(fēng)險性，故需科學(xué)合理抽樣。審核員在編制檢查表時(shí)就應明確審核的對象和抽樣的總體，并對擬抽取的樣本進(jìn)行策劃。

 

　　在現場(chǎng)審核中，審核員應根據實(shí)際情況明確總體、隨機抽樣，確保抽取樣本的合理性、代表性，以獲得審核所需的審核證據。當有線(xiàn)索表明受審核方管理體系存在異常情況時(shí)，應追蹤審核。

 

　　（2） 辨識關(guān)鍵過(guò)程注重有效性證據。

 

　　審核員應通過(guò)審核準備和查閱文件、觀(guān)察和調查，并借助審核組內技術(shù)專(zhuān)家或專(zhuān)業(yè)審核員的指導，辨別影響體系運行有效性的關(guān)鍵崗位和主要問(wèn)題，評定影響過(guò)程的主要因素。

 

　　在現場(chǎng)審核過(guò)程中，審核員應始終保持對審核信息的敏感性，關(guān)注過(guò)程控制的結果及過(guò)程的有效性，注重對有效性證據的收集。

 

　　（3） 注意相關(guān)影響。

 

　　審核過(guò)程中往往需要進(jìn)行分組審核。通常每一位審核員所接觸的只是受審核方管理體系、過(guò)程或產(chǎn)品的一部分，因此，每位審核員須注意各過(guò)程、活動(dòng)之間的相互作用、影響、因果關(guān)系及共性問(wèn)題等，對所收集的信息進(jìn)行綜合分析，應注意審核組內各小組之間的信息傳遞與溝通。

 

　　（4） 審核客觀(guān)性控制。

 

　　由于行業(yè)和活動(dòng)特點(diǎn)的不同，不同的組織、不同的產(chǎn)品類(lèi)別對管理體系各項活動(dòng)的控制方法是不一樣的。審核組長(cháng)應提醒審核組員時(shí)刻保持客觀(guān)態(tài)度，不要把主觀(guān)猜測和腌斷作為審核證據。

 

　　在審核過(guò)程中，應以標準、適用的法律法規、管理體系文件化信息和其他要求等作為審核準則，避免以自己的想法和經(jīng)驗作為審核準則，將自己的想法強加給受審核方，主觀(guān)武斷和形式主義，保持審核的公正性和客觀(guān)性。審核員應重視控制效果，避免主觀(guān)武斷、形式主義。

 

　　（5） 審核氣氛的控制。

 

　　審核過(guò)程中營(yíng)造良好的氣氛十分重要。這是審核組全體成員的職責。

 

　　在審核過(guò)程中， 審核員應尊重受審核方，始終保持耐心和禮貌，不介入受審核方的內部矛盾，正確對待受審核方的各種態(tài)度，營(yíng)造良好的審核氣氛， 使審核在融洽、坦誠、和諧的氛圍中進(jìn)行，保持審核的客觀(guān)性和公正性。

 

　　（6） 審核規范紀律的控制。

 

　　審核任務(wù)由審核組全體成員共同完成。審核組成員之間應具有團結協(xié)作的工作作風(fēng)，及時(shí)交流和溝通，相互配合和支持，以順利實(shí)現審核目標。

 

　　審核員在審核過(guò)程中應遵守行為準則規范，如守時(shí)、禮貌、公正、保密等。審核組長(cháng)應時(shí)刻注意控制審核工作的進(jìn)展情況，關(guān)注審核員的表現，一旦發(fā)現有違反審核紀律或不利于審核正常進(jìn)行的言行應及時(shí)提醒改正，對審核中不應該出現的緊張氣氛或過(guò)千潦草等情況，應及時(shí)采取適當的措施進(jìn)行糾正。

 

3、審核結果的控制

 

　　審核應以可追溯的客觀(guān)事實(shí)為基礎，以審核準則為依據，應在規定的審核領(lǐng)域、范圍內從事審核；

 

　　對所發(fā)現的不符合，應以客觀(guān)事實(shí)作依據，并得到受審核方理解、確認；

 

　　審核組長(cháng)對審核的全過(guò)程予以控制，對審核發(fā)現、審核結論應在審核組內部充分論，達成共識，作出公正、客觀(guān)的結論。