一、內審

 

　　（1）查獲證組織是否有文件規定內審的頻次（一般一年一次）以及內審實(shí)施方法等。

 

　　（2）獲證組織是否按規定進(jìn)行了內審，并保留審核方案和審核結果證據的成文信息。可查近期一次的內審檔案，如內審計劃、內審報告、內審檢查表、首末次會(huì )議簽到表、不合格報告及糾正措施驗證記錄等。

 

　　（3）查內審不符合關(guān)閉情況。可抽查內審不符合報告（如有），是否進(jìn)行了原因分析和正措施，是否適宜有效。可行時(shí)，到相關(guān)部門(mén)驗證有效性。

 

二、管理評審

 

　　（1）查獲證組織是否有文件規定管理評審的頻次（一般一年一次）以及管評實(shí)施方法等。管評形式多樣，可以結合總結評審會(huì )議進(jìn)行，也可以專(zhuān)項評審，如會(huì )議、文件評審等，通常應制定計劃，確定時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、評審內容及相關(guān)信息準備等。

 

　　（2）查獲證組織是否按規定進(jìn)行了管理評審，并保留管理評審實(shí)施證據的成文信息。可查近期一次的管理評審檔案，如管評計劃、管評報告、簽到表（適用時(shí)）、管評會(huì )議決議、改進(jìn)措施及驗證記錄等。

 

　　（3）查獲證組織管評報告，是否對體系的適宜性、充分性和有效性作出綜合評價(jià)，管評的輸出是否包括與以下事項相關(guān)的決定和措施：改進(jìn)的機會(huì )、質(zhì)量管理體系所需的變更、資源需求等。

 

　　（4）查獲證組織管評改進(jìn)措施的實(shí)施證據，可行時(shí)，到相關(guān)部門(mén)了解改進(jìn)措施的實(shí)施情況。

 

三、執法依據：

 

　　1.《中華人民共和國認證認可條例》

 

　　第十七條 認證機構應當按照認證基本規范、認證規則從事認證活動(dòng)。

 

　　第二十一條 認證機構以及與認證有關(guān)的檢查機構、實(shí)驗室從事認證以及與認證有關(guān)的檢查、檢測活動(dòng)，應當完成認證基本規范、認證規則規定的程序，確保認證、檢查、檢測的完整、客觀(guān)、真實(shí)，不得增加、減少、遺漏程序。

 

　　第二十二條 認證機構及其認證人員應當及時(shí)作出認證結論，并保證認證結論的客觀(guān)、真實(shí)。

 

　　2.《認證機構管理辦法》

 

　　第十六條 認證機構從事認證活動(dòng)，應當符合認證基本規范、認證規則規定的程序要求，確保認證過(guò)程完整、客觀(guān)、真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏程序要求。

 

　　第十八條 認證機構及其認證人員應當及時(shí)作出認證結論，保證其客觀(guān)、真實(shí)并承擔相應法律責任。認證機構及其認證人員不得出具虛假或者嚴重失實(shí)的認證結論。

 

　　3.《質(zhì)量管理體系認證規則》

 

　　4.3 實(shí)施審核。