根據公司質(zhì)量手冊的要求，審核質(zhì)量體系涉及的各部門(mén)所開(kāi)展的質(zhì)量活動(dòng)及其結果是否符合要求，確保質(zhì)量體系持續有效地運行，并為質(zhì)量體系的改進(jìn)提供依據。

 

2、適用范圍

 

　　適用于公司策劃和實(shí)施內部質(zhì)量體系審核活動(dòng)。

 

3、職責

 

　　3.1 管理者代表負責組織實(shí)施內部質(zhì)量審核并監督審核所發(fā)現問(wèn)題的處理。

 

　　3.2 部門(mén)負責人負責配合審核小組實(shí)施與其負責部門(mén)有關(guān)的質(zhì)量審核并提出對不合格的糾正和改進(jìn)措施及其實(shí)施計劃。

 

　　3.3 審核小組組長(cháng)負責主持進(jìn)行內部質(zhì)量審核并出具《內部質(zhì)量審核報告》。

 

　　3.4 內審員負責進(jìn)行內部質(zhì)量審核，并出具《內部質(zhì)量審核不符合報告單》，與受審核部門(mén)負責人研討受審核工作中不合格的解決辦法。

 

4、工作程序

 

　　4.1 年度審核計劃的制訂

 

　　4.1.1 每年1月份管理者代表擬定《年度內部質(zhì)量審核計劃》，并報董事長(cháng)批準。該計劃應包括質(zhì)量體系每一部分（或過(guò)程）之審核，且每年至少進(jìn)行一次。

 

　　4.1.2 年度內部質(zhì)量審核計劃的內容：

 

　　a） 審核的范圍；

 

　　b） 審核時(shí)間安排；

 

　　c） 審核的頻次（可根據需要安排）等。

 

　　4.1.3 在下列情況下應修訂《年度內部質(zhì)量審核計劃》，由董事長(cháng)批準，作為新的計劃下發(fā)有關(guān)部門(mén)：

 

　　a） 體系功能發(fā)生重大變化（如組織機構變更、重要程序文件修改）；

 

　　b） 客戶(hù)投訴明顯曾加；

 

　　c） 發(fā)生重大質(zhì)量責任事故；

 

　　d） 必須驗證糾正措施的效果；

 

　　e） 為了開(kāi)發(fā)重大項目或接受質(zhì)量體系審核和認證，需對質(zhì)量體系做出評價(jià)。

 

　　4.2  審核小組的組建

 

　　4.2.1 管理者代表根據《年度內部質(zhì)量審核計劃》和審核需要組建審核小組并任命具有內部審核員資格的合適人選擔任審核組長(cháng)，審核組長(cháng)負責當次審核的具體組織工作。

 

　　4.2.2 審核組由二人或二人以上組成，由審核組長(cháng)選派具有內部審核員資格的人擔任審核組成員，并根據計劃適當地分工。

 

　　4.2.3 每個(gè)小組成員與其審核范圍須無(wú)直接責任關(guān)系。

 

　　4.3 審核的準備

 

　　4.3.1 審核組成員應根據被審核的過(guò)程的狀況，被審核的過(guò)程在質(zhì)量管理體系中的重要性，以前內審的結果，及其公司的現實(shí)情況來(lái)制定《審核實(shí)施計劃》并由審核組長(cháng)進(jìn)行審批后予以執行，《審核實(shí)施計劃》應包括：審核目的、范圍、依據的文件、審核成員及審核日期等內容。

 

　　4.3.2 審核小組組長(cháng)確定審核小組成員審核范圍，審核小組成員根據質(zhì)量手冊、相關(guān)程序文件和工作文件，進(jìn)行周密的審核準備。

 

　　4.3.3 審核小組組長(cháng)根據審核實(shí)施計劃下發(fā)審核安排通知，通知被審核者及小組成員。

 

　　4.3.4 受審部門(mén)收到《審核實(shí)施計劃》以后，如果對審核日期和審核的主要項目有異議，可在兩天之內通知審核組，經(jīng)過(guò)協(xié)商可以再行安排。

 

　　4.3.5 受審部門(mén)要確定陪同人員并作好必要的準備工作。

 

　　4.4 審核的實(shí)施

 

　　4.4.1 審核小組組長(cháng)召開(kāi)首次會(huì )議（或以書(shū)面計劃的形式）向被審核單位負責人介紹：

 

　　a） 審核組成員

 

　　b） 審核目的

 

　　c） 審核方法和范圍

 

　　d） 確定下次會(huì )議日期、參加人員

 

　　e） 澄清審核計劃中需說(shuō)明的細節問(wèn)題

 

　　4.4.2 審核的進(jìn)行

 

　　4.4.2.1 根據審核計劃進(jìn)行審核，在審核過(guò)程中，審核員應按照自己負責的檢查內容，通過(guò)交談、查閱文件及記錄、現場(chǎng)巡查檢測等各種方式收集證據，鑒定特定的工作程序和指令的執行情況。

 

　　4.4.2.2 審核員應將證據獲取方式及審核結果記錄于《內部質(zhì)量審核記錄表》。

 

　　4.4.3 審核結果

 

　　4.4.3.1 審核員記錄的審核結果，經(jīng)審核小組復查匯總后填寫(xiě)《內部質(zhì)量審核不符合報告單》，并判定不合格的級別，提交給被審核部門(mén)負責人簽署，不合格記錄應包括：

 

　　a） 不符合相應文件和實(shí)施要求的具體規定、條款

 

　　b） 不符合規定要求的具體內容

 

　　4.4.3.2  審核員應與有關(guān)部門(mén)負責人研討對發(fā)現的不合格的糾正措施，有關(guān)部門(mén)負責人調查不合格產(chǎn)生的原因，盡快擬定解決辦法與實(shí)施計劃，并將其記錄在相應的《內部質(zhì)量審核不符合報告單》中，然后報審核小組組長(cháng)。

 

　　4.4.4 審核報告

 

　　4.4.4.1 審核結束后三日內，審核小組組長(cháng)擬定《內部質(zhì)量審核報告》，其內容包括：

 

　　a） 本次審核的范圍和目的，主要內容和依據的標準、文件

 

　　b） 簡(jiǎn)述審核實(shí)施的情況（日期、部門(mén)負責人/負責人、審核小組成員等）

 

　　c） 做出審核結論

 

　　4.4.4.2 管理者代表審批《內部質(zhì)量審核報告》，并將《內部質(zhì)量審核不符合報告單》下發(fā)給各責任部門(mén)。

 

　　4.5 糾正措施的跟蹤監督

 

　　4.5.1 受審核部門(mén)在收到《內部質(zhì)量審核報告》及《內部質(zhì)量審核不符合報告單》兩天之內，提出并經(jīng)確認實(shí)施不合格項糾正措施。

 

　　4.5.2 糾正措施實(shí)施之后有關(guān)負責人應將其結果記錄在相應的不合格報告上并呈報給管理者代表審核批準。

 

　　4.5.3 管理者代表或其指定的審核員驗證所采取糾正措施的有效性，如果不合格仍未得到充分修正則根據《糾正措施控制程序》或《預防措施控制程序》，采取進(jìn)一步的更正措施。

 

　　4.5.4 內部質(zhì)量審核中使用的全部記錄由審核組長(cháng)移交管理者代表按照本公司  《記錄控制程序》進(jìn)行保管。

 

5、相關(guān)文件

 

　　5.1 《糾正措施控制程序》

 

　　5.2 《預防措施控制程序》

 

6、記錄

 

　　6.1《年度內部質(zhì)量審核計劃》

 

　　6.2《內部質(zhì)量審核記錄表》

 

　　6.3《內部質(zhì)量審核不符合報告單》

 

　　6.4《內部質(zhì)量審核報告》

 

　　6.5《簽到表》