各認證機構：

為貫徹落實(shí)《市場(chǎng)監管總局 公安部關(guān)于開(kāi)展虛假認證專(zhuān)項整治行動(dòng)的通知》（國市監認證發(fā)〔2023〕86號），規范認證市場(chǎng)秩序，督促認證機構落實(shí)主體責任，維護質(zhì)量認證的有效性和公信力，營(yíng)造誠實(shí)守信、公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境和營(yíng)商環(huán)境，國家認監委決定組織開(kāi)展認證機構自查工作。現就有關(guān)事項通知如下：

一、自查范圍

各認證機構要在風(fēng)險分析的基礎上，以自查整改為契機，對本機構開(kāi)展的所有認證活動(dòng)和類(lèi)認證活動(dòng)進(jìn)行一次全面自查。一是梳理排查開(kāi)展的認證和類(lèi)認證總體情況；二是梳理排查認證業(yè)務(wù)全鏈條風(fēng)險，從認證方案的設計、認證全過(guò)程的實(shí)施、認證的資源配置和人員能力、認證人員的職業(yè)操守等方面，自查并清理整治存在的重大風(fēng)險隱患，深入開(kāi)展風(fēng)險分析；三是梳理排查認證規則備案情況；四是開(kāi)展對獲證組織的風(fēng)險評價(jià)，從認證有效性、符合性等方面加強證后監督。

二、自查重點(diǎn)

1. 認證機構業(yè)務(wù)開(kāi)展方面。排查開(kāi)展的所有認證和類(lèi)認證業(yè)務(wù)種類(lèi)，梳理上述各類(lèi)業(yè)務(wù)依據標準、發(fā)證數量和應用領(lǐng)域，評估上述各類(lèi)業(yè)務(wù)的實(shí)施風(fēng)險。

2. 認證機構合法合規方面。排查是否存在申請認證機構資質(zhì)審批時(shí)提交虛假材料、作出虛假承諾或者不具備資質(zhì)條件和能力；不能持續符合認證機構資質(zhì)法定條件和能力；分包境外機構認證業(yè)務(wù)備案不規范；超出批準范圍從事認證活動(dòng)；偽造認證檔案、記錄和資料，出具虛假認證結論、買(mǎi)證賣(mài)證、在網(wǎng)絡(luò )平臺兜售虛假認證證書(shū)；認證活動(dòng)中增減、遺漏認證基本規范、認證規則規定程序；現場(chǎng)審核/檢查避重就輕、走過(guò)場(chǎng)，關(guān)鍵過(guò)程審核/檢查不到位，擅自降低認證標準要求，認證決定把關(guān)不嚴，降低門(mén)檻通過(guò)認證；審核員/檢查員擅自減少審核/檢查時(shí)間，甚至不到現場(chǎng)；在無(wú)注冊或確認的認證審核人員情況下開(kāi)展認證活動(dòng)等問(wèn)題。

3. 認證規則備案方面。排查已備案的認證規則是否按照相關(guān)領(lǐng)域基本規則和公認的標準制定；是否存在認證規則或認證依據為非現行有效版本、未按要求備案已開(kāi)展認證活動(dòng)的認證規則、認證規則備案領(lǐng)域錯誤、超范圍備案認證規則、未經(jīng)批準備案國家統一推行的認證規則、認證規則名稱(chēng)與國家統一推行的認證規則名稱(chēng)相同或相似、認證標志冠以“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣、認證規則違反國家法律法規和政策規定要求等認證規則備案不規范情形。

4. 認證人員職業(yè)操守方面。排查是否存在審核員/檢查員索取不合理差旅食宿費用，泄露國家秘密和商業(yè)秘密，認證人員利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收取紅包等問(wèn)題。

5. 獲證組織認證質(zhì)量方面。排查是否存在獲證組織管理文件形同虛設，與實(shí)際運行脫節；應付認證審核/檢查，突擊補記錄、補文件；未按認證要求組織生產(chǎn)，實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)品與獲證產(chǎn)品不一致，嚴重影響產(chǎn)品性能和安全等問(wèn)題。

6. 機構自身能力建設方面。排查是否存在認證基礎設施和人力資源不足、專(zhuān)業(yè)能力不強；認證管理特別是認證人員管理制度不完善，認證質(zhì)量追溯體系不健全；缺少關(guān)鍵過(guò)程控制要求，風(fēng)險防控能力不足等問(wèn)題。

三、工作要求

（一）提高思想認識

各認證機構主要負責人要高度重視本次自查工作，嚴格落實(shí)從業(yè)機構對認證結果的主體責任，以認證質(zhì)量為工作核心，自覺(jué)維護認證機構在經(jīng)濟發(fā)展中“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”的公信力。

（二）加強組織領(lǐng)導

各認證機構要迅速制定自查工作方案，明確牽頭部門(mén)和工作人員，加強內設部門(mén)之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善，強化全員責任意識，確保本次自查工作落實(shí)到位。

（三）強化風(fēng)險識別

各認證機構要充分識別關(guān)鍵環(huán)節中的各類(lèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)風(fēng)險，建立以“大數據”為基礎的風(fēng)險管控機制，明確風(fēng)險控制和處置要求。

（四）確保整改到位

各認證機構要明確整改要求，對自身問(wèn)題不回避、不遮掩，以“刮骨療毒”的決心下大氣力整改；對獲證企業(yè)的問(wèn)題要責令其整改，嚴肅處理問(wèn)題證書(shū)，并進(jìn)行后續監督落實(shí)。對排查發(fā)現的問(wèn)題和風(fēng)險要舉一反三，建立完善認證質(zhì)量保障制度，確保認證活動(dòng)和認證結果真實(shí)有效。

（五）及時(shí)上報反饋

各認證機構要依據本通知要求，如實(shí)開(kāi)展自查，及時(shí)匯總分析自查整改情況（具體要求見(jiàn)附件）并形成自查報告，于2023年11月15日前登錄https://www.wjx.cn/vm/P4hFlQk.aspx填報自查工作信息表，上傳自查報告word版本和加蓋公章掃描后的pdf版本。

聯(lián)系人：市場(chǎng)監管總局 認證監管司

李凌志  武利平  010-82262724、82261364

附件：認證機構自查整改報告要求

國家認監委

2023年10月23日

附件

認證機構自查整改報告要求

自查整改報告包括但不限于以下內容：

一、認證機構基本情況

包括認證規則備案情況，認證機構開(kāi)展的認證和類(lèi)認證業(yè)務(wù)范圍、發(fā)證總量及獲證組織數據，近2年發(fā)放證書(shū)數和暫停、撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)證書(shū)數，近2年受各級市場(chǎng)監管部門(mén)行政處罰情況，認證機構資源配置和認證人員基本情況、人員管理制度等。

二、自查開(kāi)展情況

包括自查實(shí)施方案或計劃，自查工作實(shí)施情況等。

三、自查發(fā)現的問(wèn)題及原因分析

四、整改措施

包括認證機構對自查問(wèn)題的處理結果等。

五、對認證監管工作相關(guān)建議

包括對市場(chǎng)監管總局和地方市場(chǎng)監管部門(mén)的建議，以及發(fā)現的虛假認證線(xiàn)索等。