福建省市場(chǎng)監管局關(guān)于開(kāi)展2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”監督檢查的通知 (閩市監認證〔2023〕165號)

時(shí)間：2023-06-16

各設區市、平潭綜合實(shí)驗區市場(chǎng)監管局：

為進(jìn)一步加強認證活動(dòng)監管，規范認證市場(chǎng)秩序，提升認證有效性和公信力，根據《市場(chǎng)監管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2023年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查的通知》（市監認證函〔2023〕83號）工作要求，結合全省認證認可與檢驗檢測工作要點(diǎn)，省市場(chǎng)監管局決定組織開(kāi)展2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”監督檢查。現將有關(guān)事項通知如下：

一、檢查原則

按照“依法監管、公正高效、公開(kāi)透明”原則，堅持“雙隨機、一公開(kāi)”監督檢查方式，對社會(huì )關(guān)注度高、認證風(fēng)險大的管理體系認證、有機產(chǎn)品認證、知識產(chǎn)權認證和CCC認證等重點(diǎn)項目開(kāi)展認證活動(dòng)監督檢查，通過(guò)規范認證機構認證行為，維護認證市場(chǎng)良好秩序，發(fā)揮認證“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”重要作用。

二、檢查時(shí)間

2023年6月至10月

三、檢查人員

檢查人員由行政監管人員和相關(guān)行業(yè)專(zhuān)家組成。檢查前成立檢查組，原則上由兩名行政監管人員和一至兩名熟悉相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家組成，行政監管人員從認證監管人員名錄庫中抽取，并從全省認證領(lǐng)域專(zhuān)家庫中選取專(zhuān)業(yè)對口、業(yè)務(wù)過(guò)硬、責任心強的專(zhuān)家作為技術(shù)支撐。檢查組組長(cháng)由行政監管人員擔任。

四、檢查對象

（一）省局檢查對象

1.省內認證機構。由省局從注冊地址在省內且取得認證機構資質(zhì)的認證機構中隨機抽取10家，重點(diǎn)抽取日常監管中存在問(wèn)題較多、大數據監測異常、近幾年新成立、通過(guò)告知承諾方式取得認證機構資質(zhì)的認證機構。

2.有機產(chǎn)品認證獲證組織。由省局從省內有機產(chǎn)品認證獲證組織中隨機抽取20家，重點(diǎn)抽取未經(jīng)認可的認證機構、近幾年新成立的認證機構、發(fā)證數量大的認證機構認證的獲證組織，以及有機產(chǎn)品存在認證風(fēng)險隱患的獲證組織。

（二）地市局檢查對象

1.自愿性認證獲證組織。由總局隨機抽取125張自愿性認證證書(shū)，通過(guò)“認證行政監管系統”（http://jg.cnca.cn）分配至各設區市局。由獲證組織所在地設區市局負責組織檢查。在實(shí)施檢查工作前，對被檢查對象名單應嚴格保密，不得對外泄露被檢查對象信息。

2.強制性產(chǎn)品認證獲證組織。由省局隨機抽取60張強制性產(chǎn)品認證證書(shū)，主要涉及強制性產(chǎn)品認證目錄內的電線(xiàn)電纜、機動(dòng)車(chē)輛及安全附件（包括電動(dòng)自行車(chē)、汽車(chē)）、消防產(chǎn)品、兒童用品等，以及實(shí)施CCC認證自我聲明評價(jià)方式的企業(yè)。具體檢查對象名單將通過(guò)OA系統下發(fā)各設區市局。

五、檢查方式及重點(diǎn)

本次認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”監督檢查采取認證機構現場(chǎng)檢查和獲證組織現場(chǎng)查驗的方式進(jìn)行。

（一）認證機構檢查方式及重點(diǎn)

對認證機構檢查以現場(chǎng)檢查為主，結合檔案檢查和從業(yè)人員詢(xún)問(wèn)等方式進(jìn)行。根據《認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查組織現場(chǎng)查驗作業(yè)指導書(shū)》《2023年度認證機構“雙隨機、一公開(kāi)”現場(chǎng)檢查表》（附件3），重點(diǎn)檢查是否存在認證人員不到現場(chǎng)、偽造認證檔案、認證實(shí)施過(guò)程中未對關(guān)鍵過(guò)程和場(chǎng)所進(jìn)行審核、未作認證決定即頒發(fā)認證證書(shū)、未按規定實(shí)施監督審核、嚴重減少審核時(shí)間、審核組不具備相應資格和技術(shù)專(zhuān)業(yè)能力、遠程審核不規范、上報信息不及時(shí)不準確等違法違規行為。

（二）獲證組織檢查方式及重點(diǎn)

1.各設區市局開(kāi)展自愿性認證獲證組織檢查。根據《認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查組織現場(chǎng)查驗作業(yè)指導書(shū)》《2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”自愿性認證獲證組織現場(chǎng)檢查表》（附件4），重點(diǎn)通過(guò)現場(chǎng)查驗認證機構頒發(fā)給獲證組織的認證證書(shū)以及認證過(guò)程的合規性，倒查認證機構是否存在買(mǎi)證賣(mài)證、虛假認證、超出批準范圍從事認證活動(dòng)，增加、減少、遺漏認證程序，未對認證結果實(shí)施有效跟蹤調查或發(fā)現認證結果不能持續符合認證要求時(shí)不及時(shí)暫停或撤銷(xiāo)認證證書(shū)并予以公布，冒用、買(mǎi)賣(mài)認證證書(shū)和認證標志等違法違規行為。

2.各設區市局開(kāi)展強制性產(chǎn)品認證獲證組織檢查。根據《認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查組織現場(chǎng)查驗作業(yè)指導書(shū)》《2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”強制性產(chǎn)品認證獲證組織現場(chǎng)檢查表》（附件5），重點(diǎn)檢查是否存在列入目錄內的產(chǎn)品未經(jīng)CCC認證擅自出廠(chǎng)、銷(xiāo)售、進(jìn)口或在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用，偽造、冒用、買(mǎi)賣(mài)CCC證書(shū)，以及CCC證書(shū)撤銷(xiāo)或暫停期間不符合認證要求的產(chǎn)品繼續出廠(chǎng)、銷(xiāo)售、進(jìn)口或在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用等違法違規行為。

六、檢查流程

檢查前，檢查組應當通過(guò)“認證行政監管系統”和“認證人員現場(chǎng)審核簽到系統”，掌握被檢查對象基本情況、獲認證情況和認證人員現場(chǎng)審核情況。組長(cháng)應當召集組員充分溝通，說(shuō)明檢查目的、布置檢查任務(wù)、明確人員分工、提醒檢查注意事項，提前24小時(shí)通知被檢查對象。

現場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員應當主動(dòng)向被檢查對象出示執法證件，告知檢查目的，明確檢查工作安排，嚴肅工作紀律，當場(chǎng)簽署《2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”檢查人員公正、保密及廉潔自律承諾書(shū)》（附件6），特別要強調檢查目的是通過(guò)現場(chǎng)查驗，驗證認證機構的認證活動(dòng)是否規范，確保獲證組織積極配合。檢查發(fā)現問(wèn)題要及時(shí)填寫(xiě)《2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”獲證組織現場(chǎng)檢查事實(shí)確認單》（附件7），詳細寫(xiě)明認證機構問(wèn)題或獲證組織問(wèn)題，并收集相關(guān)證據。

檢查結束后，由組長(cháng)收集整理所有現場(chǎng)檢查材料，填寫(xiě)《2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”檢查結果匯總表》（附件2），并于10個(gè)工作日內將總局布置的自愿性認證獲證組織監督檢查結果上報“認證行政監管系統”。各級市場(chǎng)監管部門(mén)根據檢查結果對存在問(wèn)題依法依規處理。涉及認證機構的問(wèn)題，由省局統一匯總通報相關(guān)認證機構。

七、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導

各級市場(chǎng)監管部門(mén)要高度重視，認真領(lǐng)會(huì )總局和省局文件精神，盡快制定具體檢查方案。要加強組織領(lǐng)導和溝通協(xié)調，有序推進(jìn)工作，按時(shí)完成任務(wù)。要強化認證監管理論學(xué)習，提升認證監管工作成效。省局將適時(shí)對各設區市局檢查工作進(jìn)行督促指導。

（二）依法依規檢查

各級市場(chǎng)監管部門(mén)要嚴格遵守廉政要求和中央八項規定及其實(shí)施細則精神，堅持客觀(guān)、公平、公正原則，依法實(shí)施檢查。檢查過(guò)程中，不得由被檢查方承擔任何費用，不得收取被檢查方給予的勞務(wù)費、禮金或禮品，不得參加任何參觀(guān)或宴請等活動(dòng)。檢查發(fā)現的問(wèn)題由各級市場(chǎng)監管部門(mén)依法依規進(jìn)行處理，設區市局要及時(shí)跟蹤督促，形成監管閉環(huán)。對涉及認證機構或認證人員資質(zhì)處罰的，要及時(shí)與省局溝通，由省局統一匯總上報總局處理。

（三）按時(shí)報送材料

各設區市局應當于10月1日前完成所有檢查任務(wù)，并及時(shí)上報檢查結果。10月10日前，請將附件2和工作總結（主要包括工作成效、做法及措施、存在的問(wèn)題、意見(jiàn)建議）電子版報送省局認證檢測處，所有檢查材料原件由各設區市局存檔保管。10月31日前，省局將匯總全省檢查情況，形成工作總結并上報總局。12月底前，省局將在省局門(mén)戶(hù)網(wǎng)站通報本年度全省認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”監督檢查結果。

聯(lián)系人：林潔（認證檢測處），聯(lián)系電話(huà)：0591-87804684，郵箱：fjrzjc@163.com。

附件：

附件1：2023年度認證領(lǐng)域“雙隨機、一公開(kāi)”檢查任務(wù)分配表.docx