安徽省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于開(kāi)展2023年認證監督檢查工作的通知 (皖市監辦函〔2023〕315號)

時(shí)間：2023-05-09

為進(jìn)一步規范認證市場(chǎng)秩序，提升認證有效性和公信力，根據《中華人民共和國認證認可條例》《市場(chǎng)監管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2023年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開(kāi)”檢查的通知》要求，省局決定開(kāi)展2023年認證監督檢查工作，現就有關(guān)事項通知如下：

一、時(shí)間安排

2023年5月至10月。

二、檢查任務(wù)

（一）自愿性認證監督檢查

1.獲證組織查驗。

（1）檢查對象。一是總局統一抽取認證獲證組織檢查。各地按照屬地管理原則，認領(lǐng)檢查名單，及時(shí)開(kāi)展監督檢查。被檢查名單在總局“認證行政監管系統”（https://jg.cnca.cn)依次選擇“行政執法”→“年度監督檢查”→“檢查結果上報”中查詢(xún)。二是自主選擇獲證組織檢查。根據總局《認證風(fēng)險監測預警信息》、“審核人員異常信息”和各地實(shí)際，各市、省直管縣（市）局自主選擇轄區內質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）管理體系，知識產(chǎn)權、信息安全管理體系認證，以及服務(wù)認證、有機、節能、節水、綠色產(chǎn)品認證等獲證組織進(jìn)行檢查。

（2）檢查方式及重點(diǎn)。主要采取獲證組織現場(chǎng)查驗方式進(jìn)行。重點(diǎn)檢查認證機構認證人員不到現場(chǎng)、偽造認證檔案、超范圍認證、認證實(shí)施過(guò)程中未對關(guān)鍵過(guò)程和場(chǎng)所進(jìn)行審核及未作認證決定即頒發(fā)認證證書(shū)、未按規定實(shí)施監督審核、嚴重減少審核時(shí)間、審核組不具備相應資格和技術(shù)專(zhuān)業(yè)能力、遠程審核不規范、上報信息不及時(shí)不準確等行為。

（３）具體安排。省局檢查10家總局統一抽取的獲證組織（具體名單另行通知），其他獲證組織由各市、省直管縣（市）局檢查。在現場(chǎng)檢查后10個(gè)工作日內，將檢查情況上報“認證行政監管系統”，各地自主選擇獲證組織檢查情況無(wú)需上報，列入年度檢查統計數據。對發(fā)現的認證違法行為，按照屬地管理原則，由各市、省直管縣（市）局依法依規進(jìn)行處理和公示，并及時(shí)上報省局。

2.認證機構專(zhuān)項監督檢查。

（1）檢查對象。重點(diǎn)檢查2021年以來(lái)在皖新成立的認證機構，2023年總局已抽取的機構不重復檢查。

（2）檢查方式及重點(diǎn)。主要采取認證機構現場(chǎng)檢查、檔案檢查、從業(yè)人員詢(xún)問(wèn)等方式進(jìn)行。重點(diǎn)檢查認證機構是否持續滿(mǎn)足審批條件及認證人員不到現場(chǎng)、偽造認證檔案、超范圍認證、認證實(shí)施過(guò)程中未對關(guān)鍵過(guò)程和場(chǎng)所進(jìn)行審核、未作認證決定即頒發(fā)認證證書(shū)、未按規定實(shí)施監督審核、嚴重減少審核時(shí)間、審核組不具備相應資格和技術(shù)專(zhuān)業(yè)能力、遠程審核不規范、上報信息不及時(shí)不準確等行為。

（３）具體安排。省局統一組織，采取以查代訓方式，抽取部分市局人員參加，并協(xié)調長(cháng)三角認證監管專(zhuān)家、認證專(zhuān)家，組成聯(lián)合檢查組開(kāi)展檢查。對檢查發(fā)現的問(wèn)題，由屬地市局根據《認證認可條例》《認證機構管理辦法》等依法依規進(jìn)行處理，處理完成后10日內，將具體處理結果報送省局。

（二）強制性產(chǎn)品認證監督檢查

1.檢查對象。以汽車(chē)、電動(dòng)自行車(chē)、家用和類(lèi)似用途設備、消防產(chǎn)品、電線(xiàn)電纜、兒童用品、防爆電氣、家用燃氣器具等為重點(diǎn)，同時(shí)加強CCC免辦申請單位、CCC自我聲明企業(yè)檢查。各市局要在抓好省局確定的重點(diǎn)產(chǎn)品基礎上，結合各地實(shí)際，確定CCC目錄內的其他重點(diǎn)整治產(chǎn)品。

2.檢查方式及重點(diǎn)。

（1）生產(chǎn)領(lǐng)域檢查。主要采取調閱資料與認證檔案、產(chǎn)品基本信息核查、生產(chǎn)現場(chǎng)檢查等方式進(jìn)行。重點(diǎn)檢查獲證企業(yè)的資質(zhì)文件與法律法規要求的符合性、認證記錄與企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)條件的符合性；是否存在未經(jīng)認證擅自出廠(chǎng)、銷(xiāo)售；是否存在認證證書(shū)撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)或暫停期間繼續出廠(chǎng)、銷(xiāo)售產(chǎn)品；是否正確使用CCC標志；產(chǎn)品獲得認證后符合性和一致性存在問(wèn)題等違法違規行為；認證過(guò)程是否存在遺漏或減少認證程序、認證人員不到現場(chǎng)或減少檢查時(shí)間等。

（2）流通領(lǐng)域檢查。通過(guò)“認證行政監管系統”核實(shí)CCC證書(shū)信息和證書(shū)狀態(tài)，是否存在偽造、變造、冒用、買(mǎi)賣(mài)或者轉讓認證證書(shū)和認證標志；對說(shuō)明書(shū)、宣傳冊、廣告牌等宣傳材料進(jìn)行檢查，確認認證標志的使用是否正確；檢查產(chǎn)品本體、銘牌和包裝上標識的商標、制造商、生產(chǎn)廠(chǎng)、生產(chǎn)廠(chǎng)地址、型號規格等信息是否與認證證書(shū)一致。

（3）CCC免辦申請單位現場(chǎng)檢查。重點(diǎn)關(guān)注編造虛假材料騙取《CCC免辦證明》，以及獲得《CCC免辦證明》后，產(chǎn)品是否按照原申報用途使用；是否建立《CCC免辦進(jìn)口產(chǎn)品管理臺賬》，確保產(chǎn)品流向可追溯等。

（4）CCC自我聲明檢查。通過(guò)企業(yè)現場(chǎng)檢查與登錄總局“認證行政監管系統”核實(shí)信息相結合的方式（依次選擇“認證結果”→“自我聲明信息”→“CCC產(chǎn)品符合性聲明查詢(xún)”），對電路開(kāi)關(guān)及保護或連接用電器裝置、低壓電器、小功率電動(dòng)機、電動(dòng)工具、電焊機、家用和類(lèi)似用途設備、電子產(chǎn)品及安全附件、車(chē)輛及安全附件等8類(lèi)產(chǎn)品，核查自我聲明報送信息與實(shí)際是否相符。

3.具體安排。各市、省直管縣（市）局按照“雙隨機、一公開(kāi)”原則，結合投訴舉報和歷年檢查情況，對轄區內各CCC目錄大類(lèi)產(chǎn)品生產(chǎn)、自我聲明企業(yè)，按照10%-30%開(kāi)展現場(chǎng)檢查；流通領(lǐng)域抽查5-10家。合肥、蕪湖、蚌埠3市局對CCC免辦申請單位進(jìn)行現場(chǎng)檢查，其他地區CCC免辦申請單位由省局隨機抽查。

（三）認證活動(dòng)見(jiàn)證檢查

1.檢查對象。在我省開(kāi)展認證活動(dòng)的認證機構。

2.檢查方式及重點(diǎn)。主要采取現場(chǎng)檢查或電話(huà)、遠程視頻聯(lián)線(xiàn)等方式進(jìn)行。重點(diǎn)關(guān)注認證活動(dòng)是否在批準證書(shū)范圍內；到現場(chǎng)的審核人員與審核計劃中填報人員是否一致，是否存在不到現場(chǎng)的情況，是否經(jīng)中國認證認可協(xié)會(huì )注冊；審核計劃內容與實(shí)際情況是否相符；審核組在現場(chǎng)開(kāi)展審核活動(dòng)的過(guò)程是否合規，是否有遺漏或刪減程序的情況；核實(shí)管理體系覆蓋人數與申報人數是否一致，認證申請組織管理體系是否運行3個(gè)月以上。

3.具體安排。各市、省直管縣（市）局對在本轄區內開(kāi)展認證活動(dòng)的認證機構，全年至少檢查1-2次，并將檢查情況及時(shí)上報“認證行政監管系統”。各認證機構的審核計劃在“認證行政監管系統”→“認證活動(dòng)”→“認證活動(dòng)現場(chǎng)檢查”中查詢(xún)。

三、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導。各級市場(chǎng)監管部門(mén)要提高政治站位，加強組織領(lǐng)導和溝通協(xié)調，制定具體檢查方案，確保年度任務(wù)有序推進(jìn)、有力落實(shí)、有效完成。在開(kāi)展監督檢查前，應對參加檢查的行政監管人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行培訓，提高檢查人員的業(yè)務(wù)水平，熟悉相關(guān)法律法規，確保檢查工作有效性。

（二）依法規范檢查。要嚴格履行認證監管職責，加強行風(fēng)建設，規范監管行為，不得收受企業(yè)紅包禮金等財物，不得借檢查之機對企業(yè)索拿卡要，不得由企業(yè)承擔食宿、交通等費用。各級市場(chǎng)監管部門(mén)可登錄“認證行政監管系統”→“行政執法”→“年度監督檢查”→“文件資料下載”，自行下載學(xué)習《認證檢查工作案例與解析（2022年）》。

（三）及時(shí)報送信息。各級市場(chǎng)監管部門(mén)要及時(shí)總結工作經(jīng)驗，完成檢查工作總結，并于10月31日前，將認證監管工作總結報送省局。省局將對各地檢查情況進(jìn)行督查督辦，確保檢查工作有效落實(shí)。

附件：附件1.2023年認證監管情況統計表.xlsx